主办券商在全国股转系统开展经纪业务时，应当采取有效措施，妥善保存文件资料，保存期限不得少于（　）年。

1 .关于资产证券化兴起的经济动因，下列说法正确的是（　）。

A 资产证券化最基本的功能是融资 B 资产证券化不可以解决资产和负债的不匹配性 C 资产证券化交易中的证券一般是单一品种 D 一般而言，资产证券化产品的风险权重比基础资产本身的风险权重低得多

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中，有误的是（　）。

A 主办券商首次推荐公司挂牌前，应接受全国股份转让系统公司的业务培训 B 主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，但可以利用该信息谋取利益 C 主办券商应当根据全国股份...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .在美国，住房抵押贷款大致可以分为（　）。Ⅰ.优级贷款Ⅱ.Alt-A贷款Ⅲ.次级贷款Ⅳ.住房权益贷款Ⅴ.机构担保贷款

A Ⅰ B C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司（　）进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。①董事②监事③高级管理人员④其他信息披露义务人

A ①②④ B ①③④ C ①②③④ D ①②③

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .目前，我国资产证券化根据监管机构的不同可分为（　）。Ⅰ.信贷资产证券化Ⅱ.企业资产证券化Ⅲ.保险资产证券化Ⅳ.资产支持票据

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .关于我国资产支持票据，下列说法正确的是（　）。

A 监管机构为中国证监会 B 审核方式为注册制 C 发起人为银行业金融机构 D 流通场所为证券交易所

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .主办券商在全国股转系统开展做市业务，应通过专用证券账户、专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向（　）和（　）报备。

A 中国证券登记结算有限责任公司；全国股份转让系统公司 B 中国证券登记结算有限责任公司；中国证监会 C 中国证券登记结算有限责任公司；中国证券业协会 D 全国股份转让系统公司；中国证监会

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .目前，我国凭证式国债发行采用（　）。

A 间接发行 B 承购包销方式 C 公开招标方式 D 直接发行

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的是（　）。①主办券商应当建立做市业务内部报告制度，明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制②主办券商开展做市业务，可以干预挂牌公司日常经营，其业务人员可以在挂牌公司兼职③主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制，监控做市业务风险的动态变化，提高动态监控效率④主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息

A ①②④ B ①③④ C ①②③④ D ①②③

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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