[多选题]
证券期货经营机构应当建立健全与私募资产管理业务相关的（ ）投诉处理等管理制度，覆盖私募资产管理业务的产品设计、募集、研究、投资、交易、会计核算、信息披露、清算、信息技术、投资者服务等各个环节，明确岗位职责和责任追究机制，确保各项制度流程得到有效执行。
A .投资者适当性
B .投资决策
C .公平交易
D .风险控制
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习题解析
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1 .（ ）科目，反映期末持有股票投资的公允价值，应根据“交易性金融资产”及其明细科目的期末余额分析填列。
A 基金投资 B 应收利息 C 股票投资 D 债券投资
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .证券期货经营机构向投资者提供的信息披露文件，应当及时报送（ ）。
A 中国证监会相关派出机构 B 中国人民银行 C 国务院 D 证券投资基金业协会
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .企业年金基金投资管理风险准备提取比例为20%，余额达到投资管理企业年金基金净资产的（ ）时可不再提取。
A 10% B 20% C 30% D 85%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .资产管理计划运作期间，证券期货经营机构应当按照要求向投资者提供相关信息，下列符合要求的是（ ）。
A 每季度结束之日起一个月内披露季度报吿 B 资产管理计划成立不足三个月或者存续期间不足三个月的，证券期货经营机构也必须编制资产管理计划当期的季度报吿和年度报告 C 发生资产管理合同约定的或者可能影响投资者利益...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .企业年金基金运营发生的各项费用不包括（ ）。
A 交易费用 B 受托人管理费 C 托管人管理费 D 物业管理费
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .（ ）是指企业年金基金在一定空间期间已实现的经营成果，其金额等于本期收入减去本期费用的余额。
A 企业年金基金净收益 B 企业年金基金净资产 C 企业年金基金净负债 D 企业年金基金资产
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定，证券期货经营机构应当（ ）。
A 明确投资决策流程与授权管理制度 B 设定清晰的清算流程和资金划转路径，对资产管理计划账户日常交易情况进行风险识别 C 严格执行风险控制措施和投资交易复核程序 D 建立
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
9 .（ ）反映期末尚未收回的证券清算款，应根据“应收证券清算款”科目所属明细科目期末借方余额填列。
A 应收证券清算款项目 B 应收利息 C 货币资金 D 债券投资
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .证券期货经营机构应当建立健全信用风险管理制度，对信用风险进行（ ）。
A 动态监控 B 审慎评估 C 准确识别 D 全程管理
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
