[单选题]
存托凭证的存托人应当承担的职责有（ ）。①与境外基础证券发行人签署存托协议，并根据存托协议约定协助完成存托凭证的发行上市②建立并维护存托凭证持有人名册③办理存托凭证的签发与注销④按照存托协议约定，向存托凭证持有人派发红利、股息等权益，根据存托凭证持有人意愿行使表决权等权利
A .①②③④
B .②③④
C .①③④
D .①②
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习题解析
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1 .证券公司在接到投资者销户申请后，应当在与该证券账户相关的业务了结后（ ）个交易日内办理完毕，不得无故拒绝或拖延。
A 1 B 2 C 3 D 5
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .在上海证券交易所新设科创板主要服务于（ ）的科技创新企业。①符合国家战略②突破关键核心技术③市场认可度高④盈利水平高
A ①②③④ B ①②③ C ①③④ D ①②
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .个人投资者参与科创板股票交易的要求其申请权限开通前（ ）个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币（ ）万元。
A 10，10 B 20，50 C 30，50 D 30，100
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .关于科创板的说法，错误的是（ ）。
A 符合法律法规及上海证券交易所规定的机构投资者，可直接申请开通科创板股票交易权限 B 投资者申请开通科创板股票交易权限，须在中国结算开立新的证券账户 C 投资者需要向其委托的证券公司申请开通科创板股票交易权限 ...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .关于科创板交易机制的说法，错误的是（ ）。
A 盘后固定价袼交易指在竞价交易结束后，投资者通过收盘定价委托，按照收盘价买卖股票的交易方式 B 科创板股票自上市首个交易日起可作为融资融券标的，且融券标的证券选择标准将与A股有所差别 C 新增本方最优价格申报和...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .存托凭证的存托人可以委托境外金融机构担任托管人。托管人应当承担的职责有（ ）。①托管基础财产；②按照托管协议约定，协助办理分红派息、投票③向存托人提供基础证券的市场信息④境外基础证券发行人股东大会审议有关存托凭证持有人权利义务的议案时，存托人应驾参加股东大会并为托凭证持有人权益行使表决权
A ①②③④ B ①②③ C ①③④ D ②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .关于沪伦通的说法，错误的是（ ）。
A 沪伦通的东向业务是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国奔托凭证，也即由存托人签发 B 沪伦通的西向业务是指上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证 C 沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发 D 沪伦通是两地的投资者...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .关于沪伦通的说法，正确的是（ ）。①东向业务方面，境外基础证券发行人应为伦交所主板高级上市公司，上市年限和市值规模应符合一定标准②西向业务方面，伦交所欢迎上交所主板市值规模达一定标淮的公司发行金球存托凭证③沪伦通东西双向业务都允许存托凭证与基础股票按既定比例互相转换④兑换过程是指基础股票的持有人梅基础股票交付存托人，由存托人根据存托协议的安排，办理存托凭证签发手续，在存托凭证上市交易地使基础股票持有人转为持有存托凭证的过程
A ①②③ B ②③④ C ①③④ D ①②④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的，证券公司转发港股研究报告的，香港机构就港股研究报告与证券公司的客户进行交流的，证券公司应当陪同参与，并记录交流情况，相关业务档案的保存期限不得少于（ ）年。
A 3 B 5 C 10 D 15
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
