关于自然人合格投资者法律规定的条件要求，下列说法错误的是（　）。

1 .操纵LIBOR、操纵外汇汇率属于（　）。

A 行为风险 B 市场风险 C 合规风险 D 操作风险

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .资产管理业务中，投资端风险主要表现在（　）。

A 产品募集和销售的合规性，是否“向上”穿透资金来源 B 产品按合同兑付或定期开放的流动性是否充足 C 期限错配或者加杠杆融资是否存在流动性风险 D 投资较为集中的市场

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .关于银行业金融机构从业人员行为管理，下列说法错误的是（　）。

A 银行业金融机构应制定覆盖各业务条线的行为细则 B 从业人员应自觉抵制并严禁参与非法集资 C 银行业金融机构应制定与自身业务复杂程度相匹配的行为守则供全体从业人员遵循 D 任何情况下从业人员都不得向社会或其他单位...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .关于资产管理业务风险管理，下列说法错误的是（　）。

A 资产管理业务风险管理是指识别 B 风险管理要点包括风险管理要点和系统数据方面 C 银行需根据资产管理业务性质和风险特征，建立各类风险管理制度，并及时更新 D 银行需建立支持资产管理业务风险管理事前准入和事后控制...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .交叉性金融风险传染路径可分为直接传染路径和间接传染路径，下列属于直接传染路径的有（　）。

A 通过业务传染 B 通过流动性进行传染 C 通过市场预期进行传染 D 通过市场价格波动进行传染 E 通过交易对手/合作机构传染

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .在客户与交易对手层面的交叉性风险管理中，建立交易对手风险限额指标体系包括（　）。

A 总量限额 B 止损限额 C 追加限额 D 集中度限额 E 杠杆率限额

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .商业银行发行公募理财产品的，单一投资者销售起点金额不得低于（　）万元人民币。

A 1 B 2 C 3 D 5

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .资产管理业务可以由银行委托第三方机构进行交易，可以成为第三方机构的金融机构有（　）。

A 信托公司 B 证券公司 C 保险公司 D 期货公司 E 证券投资基金管理公司

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .关于PR1级产品的评级说明，下列说法正确的是（　）。

A 不保障本金但本金和预期收益受风险因素影响很小，且具有较高流动性 B 承诺本金保障但产品收益具有较大不确定性的结构性存款理财产品 C 不保障本金，风险因素可能对本金和预期收益产生一定影响 D 不保障本金，风险因素...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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