[单选题]
《证券公司开立客户账户规范》对证券公司为客户开立账户具体要求的说法，错误的是（ ）。
A .证券公司应在验证客户身份
B .证券公司及其从业人员可以以办理见证开户或网上开户的名义设立非法经营网点
C .证券公司应当在开户时与客户明确约定办理账户注销的方式，并按照事先约定方式办理
D .客户账户开立前，证券公司应当按照规定了解客户情况，对客户风险承受能力进行评估，履行适当性管理义务，并将评估结果以书面或电子方式记载和保存
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习题解析
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1 .根据我国现行有关制度的规定，证券交易的过户费一部分属于（ ）的收入。
A 国家财政部门 B 中国结算公司 C 证券交易所 D 国家税收部门
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .证券账户开立的总体要求包括（ ）。①证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整②证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受③证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户④证券公司应当建立健全客户头数和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷，持续做好客户投诉及纠纷处理工作
A ①②③ B ①③④ C ①②④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为（ ）。Ⅰ. 自动托管Ⅱ. 随处通买Ⅲ. 哪买哪卖Ⅳ. 转托不限
A Ⅲ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .《证券公司开立客户账户规范》对证券公司为客户开立账户具体要求的说法，正确的是（ ）。①证券公司应当采取有效措施对客户开户资料的真实性、准确性、完整性进行审核②证券公司应当及时、准确、完整地为每个客户单独建立纸质或者电子档案，妥善保管客户档案和资料，为客户保密③证券公司应当在开户时与客户明确约定客户名称、证件类型及证件号码等关键信息的变更方式，并在变更时重新核实客户身份真实性④证券公司应当校验同一客户不同账户的名称、证件类型、证件号码等关键信息，确保账户实名对应且信息一致
A ①② B ①②③④ C ②③ D ①③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .根据委托订单的数量，将委托指令划分为（ ）。Ⅰ. 市价委托Ⅱ. 整数委托Ⅲ. 限价委托Ⅳ. 零数委托
A Ⅲ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .根据买卖证券的方向，将委托指令划分为（ ）。Ⅰ. 开市委托Ⅱ. 收市委托Ⅲ. 买进委托Ⅳ. 卖出委托
A Ⅲ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .证券公司应当统一组织回访客户，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（ ）。
A 5年 B 8年 C 6年 D 3年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .根据委托时效限制，将委托指令划分为（ ）。Ⅰ. 当日委托Ⅱ. 当周委托Ⅲ. 无期限委托Ⅳ. 开市委托、收市委托
A Ⅲ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .证券公司应当统一组织回访客户，回访内容包括（ ）。①确认客户身份②提醒客户自行设置和妥善保管密码③确认客户开户为其真实意愿④确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款
A ①②③ B ①③④ C ①②④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
