[多选题]
（ ）时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A .期货公司的股东变更住所
B .期货公司的股东变更为控股股东
C .期货公司的股权被冻结或者用于担保
D .期货公司涉及重大诉讼
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习题解析
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1 .期货公司开展期货投资咨询业务，（ ）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。
A 应当事前 B 应当事中 C 应当事后 D 无需
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定，资产管理计划展期应当符合的条件有（ ）。
A 资产管理计划运作规范，证券期货经营机构未违反法律 B 资产管理计划展期没有损害投资者利益的情形 C 资产管理计划运作规范，托管人未违反法律 D 集合资产管理计划的成立条件
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（ ）。
A 期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策 B 期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告 C 期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险 D 期货公司...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合的条件有（ ）。
A 净资产 B 法人治理结构良好，内部控制 C 具有符合要求的营业场所 D 具备符合条件的高级管理人员和二名以上投资经理
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
6 .下列关于期货交易所的表述，错误的是（ ）。
A 以营利为目的 B 按照其章程的规定实行自律管理 C 以其全部财产承担民事责任 D 负责人由国务院期货监督管理机构任免
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节显著轻微，且没有造成后果的，（ ）。
A 由中国证监会予以警告 B 由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育 C 由中国期货业协会予以谴责 D 可免于纪律惩戒
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
8 .下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是（ ）。
A 期货交易所分立的，其债权 B 期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕 C 期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式 D 期货交易所的合并
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .根据《期货市场客户开户管理规定》，以下属于中国期货保证金监控中心职责的有（ ）。
A 建立和维护期货市场客户统一开户系统 B 对期货公司提交的客户资料进行复核 C 将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所 D 为客户分配
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
10 .发生以下（ ）情形的，期货交易所应当解散。
A 中国期货业协会请求解散 B 总经理决定解散 C 会员数量少于规定的最低数量 D 会员大会或者股东大会决定解散
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
