[单选题]
期货公司主要股东或者实际控制人合并、分立或者进行重大资产、债务重组的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向（ ）报告。
A .中国证监会
B .期货公司住所地中国证监会派出机构
C .中国证券业协会
D .期货交易所
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习题解析
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1 .期货公司及其从业人员从事资产管理业务时，可以利用管理的客户资产为本公司谋取额外利益，进行利益输送。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
2 .期货公司的中介服务机构出具的材料、报告、意见不完整，应没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
3 .期货公司的监事会或监事应当对年度报告、月度报告进行审核并提出书面审核意见。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
4 .未经中国证监会或其派出机构批准，持有期货公司5%以上股权的单位，在该股权转让之前，具有分红权，但不具有表决权。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
5 .期货公司的风险准备金可以用来垫付客户的保证金，也可以进行投资。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
7 .期货公司应当按照价格优先的原则来传递客户交易指令。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
8 .根据法律规定，期货公司不得接受其他机构委托从事中间介绍业务。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
9 .期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，其（ ）。
A 或有负债低于净资产的60% B 或有负债低于净资产的50% C 或有负债高于净资产的50% D 或有负债高于净资产的60%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .期货公司申请设立境内分支机构必须要做到申请日前（ ）符合风险监管指标标准。
A 1个月 B 3个月 C 半年 D 1年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
