[多选题]
有下列（ ）行为者，将被处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
A .未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所的
B .伪造
C .伪造
D .未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货经纪公司的
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习题解析
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1 .企业内部信息传递中应当关注的风险不包括（ ）。
A 内部报告系统缺失 B 内部信息传递不通畅 C 内部信息传递中泄露商业秘密 D 内部报告信息集成和共享
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
A 2 B 3 C 5 D 10
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .下列各项中需要财务报告中签名并盖章的有（ ）。
A 企业负责人 B 总会计师或分管会计工作的负责人 C 财会部门负责人 D 出纳
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
4 .编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（ ）。
A 处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金 B 处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金 C 处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金 D 处5年以下有...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .企业内设机构未经授权不得办理担保业务。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-24
7 .有下列（ ）情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。
A 单独或者合谋，集中资金优势 B 与他人串通，以事先约定的时间 C 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券 D 以其他方法操纵证券
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
8 .未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-24
9 .证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-24
10 .编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-24
