[单选题]
（ ）投资于股权投资基金时，应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者。
A .慈善基金
B .依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划
C .社会保障基金
D .以合伙企业形式通过汇集多数投资者的资金直接或者间接
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习题解析
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1 .关于股权投资基金的募集行为和募集机构，下列说法错误的是（ ）。A.股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构，向投资者募集资金，用于设立股权投资基金的行为B.自行募集是由发起人自行拟定资本募集说明材料、寻找投资人的基金募集方式C.直接募集机构是指基金管理人，受托募集机构是指基金托管机构D.基金的募集分为自行募集和委托募集
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .下列属于募集机构责任与义务的是（ ）。
A 应当确保投资者已知悉基金转让的条件 B 应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密，在任何情况下不得对外披露 C 应当与监督机构签署账户监督协议 D 可以在十年后销毁与基金募集业务相关的记录及其他相关资料
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .基金募集过程中，募集机构应当（ ）。Ⅰ.恪尽职守Ⅱ.诚实守信Ⅲ.保守秘密Ⅳ.谨慎勤勉
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .取得基金销售业务资格的商业银行，可以在同一基金的募集过程中同时作为募集机构与（ ）。
A 监督机构 B 运营机构 C 结算机构 D 托管机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .涉及基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构不得将基金募集结算资金归入其（ ）。
A 自有财产 B 破产财产 C 清算财产 D 固有财产
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .在投资者签署股权投资基金合同之前，募集机构应当向投资者说明（ ）。Ⅰ.有关法律法规Ⅱ.投资冷静期Ⅲ.基金风险Ⅳ.基金的收益预期
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .下列股权投资基金，不属于非公开发行的是（ ）。
A 募集人数为49人的有限责任公司型基金 B 募集人数为180人的股份有限公司型基金 C 募集人数为99人的合伙型基金 D 募集人数为150人的契约型基金
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .我国下列类型的股权投资基金中，其投资者人数最多为200人的是（ ）。Ⅰ.有限公司型Ⅱ.股份公司型Ⅲ.合伙型Ⅳ.契约型
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .若基金管理人委托未取得基金销售业务资格的机构募集基金，下列说法正确的是（ ）。
A 中国证监会将不予办理基金备案业务 B 中国银行业监督管理委员会将要求该机构办理基金销售业务资格 C 中国证券监督管理委员会将不予办理基金备案业务 D 中国证券投资基金业协会将不予办理基金备案业务
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
