[多选题]
根据《证券期货市场监督管理措施实施办法》,紧急风险处置适用情形包括( )。
A .日常轻微违规
B .经营情况严重恶化
C .发生重大风险事件
D .机构监管指标恶化
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习题解析
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1 .好的价值,理论上来说,就会有一个好的价格;反之,没有好的价值,就难有好的价格,即便出现了好价格,由于没有价值的支撑,也不可能持久。( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-19
2 .根据《证券期货市场监督管理措施实施办法》,监管措施取证、送达等记录形式不含( )
A 文字 B 音像 C 书面档案 D 口头回忆
题型:
单选题
提问时间:
2026-08-13
3 .根据《证券期货市场监督管理措施实施办法》,实施监管措施应当遵循的原则有( )。
A 依法原则 B 效率原则 C 公正原则 D 营利原则
题型:
多选题
提问时间:
2026-08-13
4 .根据《证券期货市场监督管理措施实施办法》,监管措施适用情形包含( )。
A 合法合规经营 B 机构内控不完善 C 风险控制不合规 D 存在证券期货违法行为
题型:
多选题
提问时间:
2026-08-13
5 .根据《证券期货市场监督管理措施实施办法》,监管决定书法定必填事项有( )。
A 当事人名称 B 经办人私人电话 C 复议诉讼途径 D 事实与法律依据
题型:
多选题
提问时间:
2026-08-13
6 .根据《证券期货市场监督管理措施实施办法》,监管文书送达可采用的方式有( )。
A 纸质书面送达 B 传真 C 仅口头通知 D 电子邮件
题型:
多选题
提问时间:
2026-08-13
8 .根据《证券期货市场监督管理措施实施办法》,监管措施决定不予公开的情形有( )。
A 国家秘密 B 普通轻微警示函 C 个人隐私 D 商业秘密
题型:
多选题
提问时间:
2026-08-13
9 .根据《证券期货市场监督管理措施实施办法》,执法记录法定留存形式包括( )。
A 文字笔录 B 现场录音 C 现场录像 D 微信聊天截图
题型:
多选题
提问时间:
2026-08-13
10 .根据《证券期货市场监督管理措施实施办法》,当事人申辩权利相关规定正确的有( )。
A 逾期仍可随时提交申辩 B 10个工作日内提交书面意见 C 可书面申请延期 D 5个工作日内提申辩申请
题型:
多选题
提问时间:
2026-08-13
