[单选题]
关于证券投资咨询人员资格管理，下列说法中，错误的是（ ）。
A .从事证券投资咨询业务的人员，必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务
B .在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师
C .证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业
D .从事证券投资咨询业务满5年的人员，可以同时注册为证券分析师和证券投资顾问
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习题解析
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1 .期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险，逾期未改正，涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以采取的措施有（ ）。①停止批准新增业务②限制或者暂停部分期货业务③限制转让财产或者在财产上设定其他权利④限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
A ①②③ B ①④ C ②③④ D ①②③④
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单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（ ）。
A 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯设备及其他信息传递设施 B 有200万元人民币以上的注册资本 C 单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员 D 同时从事证券和期货投资咨询业务的...
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单选题
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2021-08-25
3 .上证100指数是从（ ）中选取营业收入增长率和净资产收益率综合排名靠前的100只股票作为指数样本。
A 上证50指数 B 上证180指数 C 上证100指数 D 上证380指数
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单选题
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2021-08-25
4 .根据《民事诉讼法》的规定，申请强制执行的法定期限为（ ）。
A 1年 B 5年 C 3年 D 2年
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单选题
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2021-08-25
5 .证券公司对客户负有（ ），不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。
A 诚信义务 B 忠诚义务 C 审慎经营义务 D 保证客户盈利义务
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单选题
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2021-08-25
7 .广泛分布于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备、新能源、新材料、TMT等新兴产业和消费领域的指数有（ ）。Ⅰ.上证50指数Ⅱ.上证100指数Ⅲ.上证150指数Ⅳ.上证180指数Ⅴ.上证380指数
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅳ
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单选题
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2021-08-25
8 .连带责任的保证诉讼时效期间为（ ）。
A 3年 B 2年 C 1年 D 6个月
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单选题
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2021-08-25
9 .关于证券投资咨询人员资格管理，下列说法中，错误的是（ ）。
A 证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告 B 向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资...
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单选题
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2021-08-25
10 .根据《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年②净资产低于实收资本的40%，或者或有负债达到净资产的40%③不能清偿到期债务④净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%
A ①② B ③④ C ①②④ D ①③④
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单选题
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2021-08-25
