[单选题]
证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得（ ）的业务许可。
A .证券监管部门
B .银监会
C .国务院
D .中国人民银行
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习题解析
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1 .证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件说法错误的是（ ）。
A 公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形 B 财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 C 已建立完善的客户投诉处理...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .下列不属于社会公益基金的是（ ）。
A 教育发展基金 B 福利基金 C 文学奖励基金 D 社会保险基金
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单选题
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2021-08-24
3 .证券公司申请融资融券业务资格，要满足信息系统安全稳定运行，最近（ ）年未发生因公司管理问题导致的重大事件，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。
A 4 B 3 C 2 D 1
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单选题
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2021-08-24
4 .证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》的规定并经（ ）批准，经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。
A 国务院证券监督管理机构 B 中国人民银行 C 银监会 D 国有资产监督管理机构
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单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（ ）。
A 融资专用资金账户 B 融券专用证券账户 C 客户信用交易担保证券账户 D 客户信用交易担保资金账户
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单选题
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2021-08-24
7 .（ ）是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。
A 客户信用资金台账 B 客户信用证券账户 C 客户信用资金账户 D 客户信用证券台账
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单选题
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2021-08-24
8 .向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（ ）。
A 融资融券业务 B 集合资产管理业务 C 专项资产管理业务 D 证券自营业务
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单选题
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2021-08-24
9 .融资利率、融券费率由证券公司与客户（ ）。
A 市场利率 B 自主商定 C 国债利率 D 市场利率与通货膨胀率的差
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单选题
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2021-08-24
10 .关于直投子公司的表述，错误的是（ ）。
A 直投子公司不得开展依法应当由证券公司经营的证券业务 B 直投子公司及其下属机构 C 直投子公司非全资下属机构 D 直投子公司可以为客户提供与股权投资
题型:
单选题
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2021-08-24
