[单选题]
证券经纪业务的特点中，证券经纪商要严格按照委托人的要求办理事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务，这体现了证券经纪业务的特点中的（ ）。
A .业务对象的广泛性和价格波动性
B .证券经纪商的中介性
C .客户指令的权威性
D .客户资料的保密性
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习题解析
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1 .我国规定首次公开发行新股网下和网上投资者缴款认购的新股或者可转换公司债券数量合计不足本次公开发行数量的（ ）时，可以中止发行。
A 60% B 65% C 70% D 75%
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单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .中国证监会同意注册的决定作出之日起（ ）内有效，科创板首次公开发行股票的发行人应当在注册决定有效期内发行股票，发行时点由发行人自主选择。
A 3个月 B 6个月 C 1年 D 2年
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单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .2015年财政部批准地方政府以“自发自还”方式，发行一般债券和专项债券。地方政府单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的（ ）。
A 20% B 25% C 30% D 35%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .根据2016年发布的《市场化银行债券转股权专项债券发行指引》，债转股专项债券发行规模不超过债转股项目合同约定的股权金额的（ ）。
A 30％ B 50％ C 60％ D 70％
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .根据我国《市场化银行债券转股权专项债券发行指引》，发行人可利用（ ）的债券资金补充营运资金。
A 不超过发债规模的70% B 等于发债规模的50% C 等于发债规模的60% D 不超过发债规模的40%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .关于证券经纪业务的说法，正确的是（ ）。
A 证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖，并承担价格风险 B 在交易委托中，市价委托的缺点是执行风险相对较大 C 在交易委托中，与限价委托相比，市价委托的优点是保证及时成交 D 投资银行通过现金账户从事信用经纪业...
题型:
单选题
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2021-08-25
8 .股票集合竞价是指所有的交易订单，在一定的时刻按照一定的原则进行高低排队，最终得到（ ）时的价格为竞价结果。
A 最大的成交量 B 最小的成交量 C 最大的成交额 D 最小的成交额
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单选题
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2021-08-25
9 .证券结算方式中，（ ）是对每一笔成交的证券及相应价款进行逐笔结算，主要是为了防止在证券风险特别大的情况下净额结算风险积累情况的发生。
A 净额结算 B 差额结算 C 逐笔结算 D 合并结算
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单选题
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2021-08-25
10 .下列关于金融远期合约价值的说法中，错误的是（ ）。
A 金融远期合约的价格与标的资产的现货价格息息相关 B 在金融远期合约有效期期间，远期价值一定为正 C 金融远期合约签署时，合约价值为零 D 当标的资产价格增加时，远期价格增大，因此远期合约价值增大
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单选题
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2021-08-25
