某股份有限公司拟于2013年1月在创业板首次公开发行股票并上市，甲为该公司的控股股东，下列所假定的情形中，构成该股份有限公司上市障碍的有（ ）。
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习题解析
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1 .下列关于公司债券基本特征的叙述，正确的有（ ）。
A 公司债券由公司依法定条件和程序发行 B 公司债券是约定在一定期限内还本付息的有价证券 C 公司债券不得转让 D 公司债券的持有人是公司的债权人
2 .甲股份公司拟公开发行股票并上市，对于其实际控制权变更的下列表述中，正确的有（ ）。
A 如果甲公司最近3年内持有 B 甲公司不存在拥有公司控制权的人，但其主营业务在首发前3年内曾发生重大变化，则不能视为公司控制权没有发生变更 C 甲公司公司控制权的归属难以判断，且其股权及控制结构影响公司治理有效...
3 .关于集中竞价的交易市场，下列表述正确的有（ ）。
A 两个证券交易所的主要交易大多通过计算机系统报单 B 投资者必须委托作为交易所会员的证券经纪商下达买卖股票的指令，经纪商按照接受客户委托的先后顺序向交易主机申报 C 证券交易按价格优先 D 我国目前的证券集中竞价...
4 .根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司出现下列情况的，需要交易所实施暂停上市的是（ ）。
A 公司股本总额发生变化不具备上市条件 B 公司被法院宣告破产 C 公司有重大违法行为 D 人民法院依法受理了债权人对公司的破产清算申请
5 .下列关于我国股票交易的说法中，正确的有（ ）。
A 证券交易市场交易按价格优先 B 证券公司保存的客户开户资料保存期限不得少于20年。 C 进入证券交易所进行集中交易的，必须是证券交易所的会员 D 每个委托人只要是自己使用的，可以开立多个股票账户
7 .某上市公司拟增发股票，对其财务状况的要求包括（ ）。
A 最近3年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见的审计报告 B 资产质量良好，不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响 C 最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的20% D 最近3...
8 .下列关于股份有限公司发行股票的说法中，正确的有（ ）。
A 非公众公司申请股票以公开方式向社会公众转让的，需要报经中国证监会核准，核准后该公司被定性为上市公司 B 非公众公司向特定对象发行股票，导致发行后股东超过200人的发行为公开发行 C 上市公司非公开发行新股的不需...
9 .下列关于协议收购的说法中，符合证券法律制度规定的有（ ）。
A 在过渡期内，收购人不得通过控股股东提议改选上市公司董事会，确有充分理由改选董事会的，来自收购人的董事不得超过董事会成员的1／3 B 被收购公司不得为收购人及其关联方提供担保 C 被收购公司绝对不能与收购人及其...
10 .证券有广义和狭义之分，我国证券法规定的证券有（ ）。
A 股票 B 公司债券 C 可转换公司债券 D 汇票
