CFA协会是一家全球性非营利专业机构。CFA协会的前身是（　）。

1 .ASAF的宗旨是通过亚太地区证券分析师协会之间的交流与合作，促进证券分析行业的发展，提高亚太地区投资机构的效益。其注册地在（　）。

A 日本 B 韩国 C 中国香港 D 澳大利亚

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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2 .询价对象可自主决定是否参与股票发行的初步询价，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，但未参与初步询价或虽参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售。 （　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-22

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3 .结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们都是以合约规定条款(如提前终止条款)形式出现的。 （　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-22

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4 .核准制的核心是监管部门进行合规性审核，强化发行人的责任，加大市场参与各方的行为约束，减少新股发行中的行政干预。 （　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-22

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5 .按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为保本型和保证最低收益型产品。 （　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-22

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7 .实行核准制的目的在于，证券监管机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。 （　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-22

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8 .货币期权又称外币期权、外汇期权，指买方在支付了期权费后，即取得在合约有效期内或到期时以约定的汇率购买或出售一定数额某种外汇资产的权利。 （　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-22

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9 .拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以（　）协会为中心，于1998年召开成立大会。

A 墨西哥 B 巴西 C 阿根廷 D 智利

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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10 .上市公司发行可转换公司债券的条件之一是本次发行后累计公司债券余额不超过最近１期末净资产额的50％。 （　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-22

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