[单选题]
（ ）不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
A .电视广告
B .公开发行证券
C .非公开发行证券
D .影视剧
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习题解析
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1 .资产管理公司与资管产品属于不同的主体，资产管理公司运营管理资管产品实现的收入归属于资管产品，不归属于资产管理公司；资产管理公司因运营管理资管产品而收取的管理费收入归属于资产管理公司，属于资产管理公司的收入。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-09
2 .上市公司持有（ ）以上股份的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及其他持有发行人首次公开发行前发行的股份或者上市公司向特定对象发行的股份的股东，转让其持有的本公司股份的，不得违反法律、行政法规和国务院证券监督管理机构关于持有期限、卖出时间、卖出数量、卖出方式、信息披露等规定，并应当遵守证券交易所的业务规则。
A 百分之七 B 百分之五 C 百分之四 D 百分之三
题型:
单选题
提问时间:
2023-09-01
3 .为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后（ ）个月内，不得买卖该证券。
A 一 B 二 C 三 D 六
题型:
单选题
提问时间:
2023-09-01
4 .通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起（ ）日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告，在上述期限内不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。
A 一 B 二 C 三 D 六
题型:
单选题
提问时间:
2023-09-01
5 .证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项信息，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述信息的保存期限不得少于（ ）年。
A 十 B 二十 C 三十 D 六十
题型:
单选题
提问时间:
2023-09-01
6 .公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用；改变资金用途，必须经（ ）作出决议。
A 董事会 B 招聘会 C 人民代表大会 D 股东大会
题型:
单选题
提问时间:
2023-09-01
8 .为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定了（ ）。
A 《证券法》 B 《宪法》 C 《个人所得税法》 D 《企业所得税法》
题型:
单选题
提问时间:
2023-09-01
9 .国家审计机关依法对（ ）进行审计监督。
A 证券交易场所 B 证券公司 C 证券登记结算机构 D 证券监督管理机构
题型:
多选题
提问时间:
2023-09-01
10 .证券的发行、交易活动，必须遵循（ ）的原则。
A 公开 B 公平 C 公正 D 非透明
题型:
多选题
提问时间:
2023-09-01
