[多选题] 提问人:匿名网友 提问时间:2021-08-23

期货公司营业部应满足的条件有( )。


A .营业部应当配备防火
B .营业部应当配备满足开户管理要求的相关影像采集设备
C .营业部应当配备2条以上具有录音功能的电话线路
D .营业部信息技术系统应当符合有关监管要求,保证运行安全和稳定

提问人:匿名网友 提问时间:2021-08-23

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习题解析

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1 .拟离职营业部负责人在完成变更手续前离职的,期货公司应当指定期货公司经理层人员代为履行职责,并在( )工作日内报告营业部所在地派出机构。

A 1个 B 2个 C 3个 D 5个

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-23

2 .期货公司应当建立投资者开户的( )复核制度。

A 一级 B 二级 C 三级 D 四级

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-23

3 .营业部数量超过( )的,期货公司应当建立统一的网络财务软件核算系统,加强对营业部的财务管理。

A 2家 B 3家 C 4家 D 5家

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-23

4 .期货公司应当在完成营业部合规检查( )工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。

A 5个 B 7个 C 10个 D 15个

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-23

5 .期货营业部要审慎评估投资者的( ),不得误导无投资意愿或无风险承受能力的投资者参与期货交易。

A 财务状况 B 期货专业知识 C 交易经验 D 风险偏好和风险承受能力

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-23

7 .期货营业部负责人可以同时兼任两个营业部的负责人。( )

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-23

8 .期货营业部应当配备4条以上具有录音功能的电话线路。( )

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-23

9 .期货营业部应当设立市场开发、开户与合同管理、交易、信息技术管理、财务等业务岗位,确保前、中、后台业务分开。( )

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-23

10 .期货投资者参与股指期货交易的,营业部还应当审查投资者是否满足股指期货投资者适当性制度的有关要求。( )

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-23

 
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