[判断题]
单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。 （ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
2 .深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10％，自上市首日起执行。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
3 .证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
4 .乙注册会计师于2×10年2月5日，在完成审计工作阶段发现D公司曾于20×8年2月4日为B公司向银行大额借款6000万元做了债务担保，并且获知B公司目前经营状况不佳，该银行借入的大额款项已逾期未能偿还，银行已经针对该事项向法院提起诉讼，法院尚未做出最终判决，但D公司很可能因此而承担连带赔偿责任，赔偿金额为6000万元，针对该事项，D公司财务负责人提出下列处理方案，乙注册会计师认为其处理中正确的是（ ）。
A 不做出会计处理，但对该事项在报表附注中做出披露 B 做了会计处理：借：营业外支出 贷：预计负债 C 做了会计处理：借：营业外支出 贷：其他应付款 D 因为法院尚未做出判决，D公司没有做出任何处理
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .当日买进的权证，当日可以卖出。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
7 .证券发行人在A股现金红利派发日程安排中，应确保自向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交申请表之日至权益登记日期间，不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
8 .下列与重大错报风险相关的表述中，正确的是（ ）。
A 重大错报风险是因样本规模确定的较小而产生的 B 重大错报是假定不存在相关内部控制，某一认定发生重大错报的可能性 C 重大错报风险独立于财务报表审计而存在 D 重大错报风险是财务报表存在重大错报的可能性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
10 .未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
