甲股份有限公司拟于2016年1月在创业板首次公开发行股票并上市，根据证券法律制度的规定，下列选项中，不符合条件的有（ ）。
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习题解析
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1 .A上市公司已发行股份100万股。以下是2007年某证券交易所发生的四起买卖A上市公司股票的事件，其中违反了《证券法》规定的有（ ）。
A 甲在持有该股票3万股的情况下，于6月8日购进1万股，同日，再次购进5000股 B 乙在持有该股票3.5万股的情况下，于6月8日购进1.5万股，次日，卖出1万股 C 丙在持有该股票4万股的情况下，于6月8日购进1万股，6月10日，购进5000股 D ...
2 .投资者及其一致行动人通过下列方式，拥有权益的股份变动达到一个上市公司已发行股份的5%时，应当履行公告义务的有（ ）。
A 证券交易 B 协议转让 C 行政划转 D 执行法院裁定
3 .根据证券法律制度的规定，投资者通过证券交易所的证券交易持有一个上市公司已发行股份的5％时，应当在该事实发生之日起3日内（ ）。
A 向国务院证券监督管理机构作出书面报告 B 向证券交易所作出书面报告 C 向证券登记结算机构作出书面报告 D 通知上市公司并予以公告
4 .关于上市公司收购的持股权益披露，下列表述正确的有（ ）。
A 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议 B 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议 C 投资者持有或者通过协议 D 投资者持有或者通过协议
5 .通过证券交易所的交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5％时，下列说法中错误的有（ ）。
A 应在事实发生之日起3日内编制权益变动报告书 B 应向证券登记结算机构报告 C 向证券交易所提交书面报告 D 在报告后的10日内，不得再次买卖上市公司的股票
7 .在创业板上市的公司，对于其企业类型表述正确的有（ ）。
A 一般是自主创新企业及其他成长型创业企业 B 经营规模较小 C 具有较大的发展潜力 D 具有较小的经营管理风险
8 .股份公司拟在创业板上市，其财务状况应当符合的条件包括（ ）。
A 最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元 B 最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于2000万元 C 最近1年盈利，最近1年营业收入不少于5000万元 D 最近1年盈利，最近1年营业收入不少于3000万元
9 .公司在创业板上市，首次公开发行股票，应当符合的条件有（ ）。
A 发行人应当主要经营一种业务，其生产经营活动符合法律 B 发行人最近两年内主营业务和董事 C 发行人及其控股股东 D 发行人及其控股股东
10 .公司在创业板首次公开发行股票上市，应当符合的条件有（ ）。
A 发行人具有完善的公司治理结构，依法建立健全股东大会 B 发行人内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证公司财务报告的可靠性 C 发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东 D 发行人应当建立健全股东投票计票制度，...
