[多选题]
期货公司变更股权有下列（ ）情形之一的，应当经中国证监会批准。
A .持有3%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权
B .单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5 %以上
C .持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权
D .单个股东的持股比例增加到3%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上
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习题解析
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1 .期货交易所应当向中国证监会履行下列（ ）报告义务。
A 每一年度结束后3个月内提交经具有证券 B 每一季度结束后15日内 C 每一年度结束后4个月内提交经具有证券 D 每一季度结束后30日内
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多选题
提问时间:
2021-08-23
2 .申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当具备下列（ ）条件。
A 实收资本和净资产均不低于人民币3000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币2亿元 B 净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%...
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2021-08-23
3 .中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取（ ）等必要的风险处置措施。
A 延迟开市 B 暂停交易 C 提前闭市 D 以上都不允许
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2021-08-23
4 .申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列（ ）申请材料。
A 设立期货公司申请书 B 公司章程 C 经营计划 D 发起人名单及其审计报告
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多选题
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2021-08-23
5 .期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列（ ）申请材料。
A 金融期货经纪业务资格申请书 B 加盖公司公章的营业执照和业务许可证原件 C 公司治理 D 从事金融期货经纪业务的计划书
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多选题
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2021-08-23
7 .期货公司持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权，应当向中国证监会提交下列（ ）申请材料。
A 变更股权申请书 B 股东会关于变更股权的决议文件 C 股权转让合同以及其他股东放弃优先购买权的承诺书 D 变更后期货公司股东股权背景情况图
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多选题
提问时间:
2021-08-23
8 .期货公司变更注册资本，应当符合下列（ ）条件。
A 变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最高限额 B 模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准 C 变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额 D 模拟计算的变更注册...
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多选题
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2021-08-23
9 .期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列（ ）申请材料。
A 变更法定代表人申请书 B 股东会关于变更法定代表人的决议文件。公司章程另有规定的，从其规定 C 拟任法定代表人任职资格证明 D 中国证监会派出机构规定的其他材料
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多选题
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2021-08-23
10 .期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列（ ）条件。
A 符合持续性经营规则 B 近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件 C 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件 D 近1年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
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多选题
提问时间:
2021-08-23
