[多选题]
期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列（ ）申请材料。
A .变更营业部营业场所申请书
B .变更营业部营业场所的详细计划
C .对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
D .拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和卫生检验合格证明
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习题解析
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1 .期货公司持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权，应当向中国证监会提交下列（ ）申请材料。
A 变更股权申请书 B 股东会关于变更股权的决议文件 C 股权转让合同以及其他股东放弃优先购买权的承诺书 D 变更后期货公司股东股权背景情况图
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
2 .期货公司变更注册资本，应当符合下列（ ）条件。
A 变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最高限额 B 模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准 C 变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额 D 模拟计算的变更注册...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
3 .期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列（ ）申请材料。
A 变更法定代表人申请书 B 股东会关于变更法定代表人的决议文件。公司章程另有规定的，从其规定 C 拟任法定代表人任职资格证明 D 中国证监会派出机构规定的其他材料
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
4 .期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列（ ）条件。
A 符合持续性经营规则 B 近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件 C 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件 D 近1年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
5 .期货公司申请设立营业部，应当具备下列（ ）条件。
A 申请日前6个月符合期货公司风险监管指标标准 B 符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定 C 公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行 D 具有符合期货业务需要的营业场所和设施
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
7 .期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列（ ）申请材料。
A 停业申请书 B 停业决议文件 C 关于处理客户的保证金和其他资产 D 中国证监会规定的其他材料
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
8 .期货公司发生下列（ ）事项，应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。
A 解散 B 破产 C 被撤销期货业务许可 D 营业部盈利增加
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
9 .期货公司与其控股股东在（ ）等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。
A 业务 B 人员 C 资产 D 场所
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
10 .（2013年）根据反垄断法律制度的规定，对于价格垄断协议行为，负责反垄断执法工作的机构是（ ）。
A 国家发改委 B 国家工商总局 C 商务部 D 国家质检总局
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
