[单选题]
《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》提出加强私募基金管理人依法及时备案私募基金要求，其原因包括（ ）。Ⅰ.大量机构盲目登记为私募基金管理人Ⅱ.一些机构缺乏从事私募基金管理的专业能力Ⅲ.大量未展业机构的存在严重影响了私募行业统计监测工作的真实性和有效性Ⅳ.许多机构的从业人员人数未达到规定要求
A .Ⅰ
B .Ⅱ
C .Ⅰ
D .Ⅰ
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习题解析
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1 .下列关于私募基金的合格投资者的说法，正确的是（ ）。Ⅰ.具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元的机构和个人Ⅱ.最近三年个人年均收入不低于50万元的个人Ⅲ.金融资产不低于200万元的个人Ⅳ.净资产不低于1000万元的机构
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .下列关于私募基金自律管理的说法，正确的是（ ）。Ⅰ.投资者可以按照规定向中国基金业协会投诉或举报募集机构及其从业人员的违规募集行为Ⅱ.私募基金管理人委托未取得基金销售业务资格的机构募集私募基金的，中国基金业协会不予办理私募基金备案业务Ⅲ.募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员涉嫌违反法律、行政法规、中国证监会有关规定的，移送证券业协会处理Ⅳ.募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关纪律处分的，中国基金业协会可视情节轻重记入诚信档案
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .募集机构及其从业人员挪用私募基金募集结算资金的，基金业协会可对其相关工作人员采取的纪律处分包括（ ）。Ⅰ.认定为不适当人选Ⅱ.暂停基金从业资格Ⅲ.要求限期改正Ⅳ.加入黑名单
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .中国基金业协会秉承（ ）宗旨，推动私募基金行业规范健康发展。Ⅰ.自律Ⅱ.服务Ⅲ.创新Ⅳ.诚信
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起，已登记满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人，在（ ）前仍未备案私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。
A 2016年5月1日 B 2016年6月1日 C 2016年7月1日 D 2016年8月1日
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少（ ）个月后才能恢复正常机构公示状态。
A 1 B 2 C 3 D 6
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .关于私募基金登记备案，下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布后，中国基金业协会暂停了私募基金登记备案工作Ⅱ.完成登记手续的私募基金管理人应持续履行基金产品备案、按要求向投资者进行信息披露Ⅲ.完成登记手续的私募基金管理人应主动接受中国基金业协会对私募基金管理人、私募基金产品和从业人员的自律管理Ⅳ.未按要求及时申请产品备案、报送更新季度、年度和重大事项信息的私募基金管理人，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请，或者视具体情形将其列入异常机构名单并在协会网站进行公示
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员应取得基金从业资格。其中，高管人员包括（ ）。Ⅰ.合规/风控负责人Ⅱ.法定代表人/执行事务合伙人Ⅲ.财务人员Ⅳ.总经理
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .关于私募基金服务机构，下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.基金服务机构可受基金管理人或托管人委托，代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项Ⅱ.律师事务所接受基金管理人的委托，为有关基金业务活动出具法律意见书等文件，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人财产造成损失的，应当与委托人承担连带赔偿责任Ⅲ.基金业协会将持续关注私募基金相关参与主体业务发展情况，并定期开展自律检查和核查工作Ⅳ.私募基金管理人、基金托管人和各类私募基金服务机构应避免一哄而上，盲目发展业务，切不可对面临的法律风险、道德风险、合规风险视而不见
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
