[多选题]
下列属于监控中心应当对客户交易编码和其他的资料进行复核内容的是（ ）。
A .交易编码申请表的完整性
B .个人客户的身份信息与系统反馈的结果的一致性
C .客户姓名或者名称与其期货结算账户名的一致性
D .个人客户代理人的身份是否符合要求
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习题解析
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1 .中国证监会及其派出机构按照审慎性监管原则，只定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
2 .对于期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的操作，中国证监会及其派出机构可以采取下列（ ）监管措施。
A 监管谈话 B 仲裁 C 出具警示函 D 责令限期整改
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统进行一致性复核的是（ ）。
A 内部资金账户 B 交易编码 C 期货结算账户 D 客户姓名
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
4 .期货公司申请对（ ）以外的客户资料进行修改的，应当指明修改申请拟提交的期货交易所，监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核，并将通过复核的申请转发相关期货交易所。
A 客户姓名或者名称 B 客户有效身份证件号码 C 客户期货结算账户户名 D 客户工作单位
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .下列（ ）哪些开户资料记载的姓名或名称需与其身份证明文件中的相一致。
A 客户交易编码申请表 B 期货结算账户登记表 C 期货经纪合同 D 期货的登记日期
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .期货公司从事期货投资咨询业务，应当经（ ）批准取得期货投资咨询业务资格。
A 中国证监会 B 中国期货协会 C 中国银监会 D 中国金融期货交易所
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .（ ）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
A 中国金融期货交易所 B 中国期货业协会 C 中国证监会及其派出机构 D 中国期货保证金监控中心公司
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .依法负责组织期货从业人员资格考试的机构是（ ）。
A 期货交易所 B 中国证监会 C 中国期货业协会 D 期货保证金安全存管监控机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交申请日前（ ）个月的期货公司风险监管报表。
A 3 B 6 C 9 D 12
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
