[单选题]
根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，境外投资者不包括（ ）。
A .虽未获得境外所在国家和地区永久居留签证但长期居住在境外的中国公民
B .中国香港
C .外国的法人
D .*地区的法人
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习题解析
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1 .下列不属于基金信息披露禁止行为的是（ ）。
A 基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露 B 虚假记载 C 诋毁其他基金管理人 D 对证券投资业绩进行预测
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .工伤保险费由用人单位缴纳，职工个人不缴纳。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
3 .下列（）不属于基金销售机构寻找潜在客户的常用方法。
A 德尔菲法 B 缘故法 C 介绍法 D 陌生拜访法
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .以下四种常用的寻找基金潜在客户的方法中，适用于直接关系型介乎群体的是（）
A 广告宣传法 B 陌生拜访法 C 缘故法 D 介绍法
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .在确定目标市场与投资者方面，基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求，不包括投资者的（）。
A 收益期望值 B 投资规模 C 风险偏好 D 对投资资金流动性和安全性的要求
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .关于证券投资基金份额持有人的义务，以下表述错误的是（）。
A 缴纳基金认购款项及费用 B 承担基金亏损 C 遵守基金合同 D 在封闭式基金存续期间赎回基金份额
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .以下基金销售人员的行为，正确的是（）。
A 向投资者承诺收益 B 提示基金投资风险 C 与投资者共担基金投资风险 D 优先维护核心客户的利益
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .关于基金销售从业人员管理，以下表述错误的是（）。
A 销售人员培训情况应当记录并存档 B 销售机构应记录销售人员的行为 C 销售人员应个人进行执业注册登记 D 销售人员的流动情况应纳入销售机构的日常管理
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，按照法规要求，需要注意如下事项（）。Ⅰ.有效识别投资者身份Ⅱ.向投资者提供“投资人权益须知”Ⅲ.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等Ⅳ.了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
