[多选题]
《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的诚信信息包括（ ）。
A .因涉嫌证券期货犯罪被中国证监会及其派出机构移送公安机关
B .因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑罚
C .因证券期货侵权
D .公民的宗教信仰
参考答案(由小熊题库网聘请的专业题库老师提供的解答)
请点击↑↑↑ 查看官方参考答案 按钮
习题解析
请点击 查看官方参考答案 按钮
您可能感兴趣的题目
1 .基金管理人的（）是基金市场竞争的核心。
A 产品设计 B 投资管理 C 销售环节 D 风险控制
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的诚信信息包括（ ）。
A 中国证监会及其派出机构作出的表彰 B 中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定 C 中国证监会及其派出机构作出的行政处罚 D 因涉嫌证券期货违法被中国证监会及其派出机构调查及采取强制措施
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .下列关于反洗钱合规性风险管理措施的说法，不正确的是（）。
A 建立收益导向的反洗钱防控体系，合理配置资源 B 从严监控客户核心资料信息修改 C 严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控 D 建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的诚信信息包括（ ）。
A 因违法开展经营活动被银行 B 因非法开设证券期货交易场所或者组织证券期货交易被地方政府行政处罚或者采取清理整顿措施 C 证券期货市场行业协会作出的表彰 D 证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为（）。
A 销售合规性风险 B 投资合规性风险 C 信息披露合规性风险 D 反洗钱合规性风险
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施不包括（）。
A 对宣传推介材料进行合规审核 B 对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构 C 建立有效的投资流程和投资授权制度 D 加强销售行为的规格和监督，防止延时交易
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .中国证监会对严重违法失信情形的市场主体，在证券期货市场违法失信信息公开查询平台进行专项公示的情形包括（ ）。
A 因操纵市场 B 被中国证监会及其派出机构采取市场禁入措施 C 因证券期货犯罪被人民法院判处刑罚 D 因证券期货侵权
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
9 .合规风险的主要种类不包括（）。
A 投资合规性风险 B 销售合规性风险 C 信息披露合规性风险 D 操作合规性风险
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，以下说法正确的有（ ）。
A 公民 B 中国证监会及其派出机构收到公民 C 证券期货市场行业组织应当教育和鼓励其成员以及从业人员遵守法律，诚实信用。对遵守法律 D 中国证券业协会
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
