[多选题]
关于证券发行制度叙述正确的是（ ）。
A .证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度
B .证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件
C .证券发行实行注册制要求发行人向投资者提供证券发行的有关资料，但监管机构并不保证发行的证券资质优良，价格适当
D .证券发行制度主要有两种：一是注册制，以欧洲各国为代表；二是核准制，以美国为代表
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习题解析
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1 .关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是( )。
A 无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出 B 金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具 C ...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .证券发行市场的作用主要表现在（ ）。
A 为资金需求者提供筹措资金的渠道 B 为政府宏观部门调控经济提供了手段 C 为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化 D 形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
3 .使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整指的是（ ）。
A 嵌入衍生工具 B 交易所交易的衍生工具 C OTC交易的衍生工具 D 独立衍生工具
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .关于恒生指数的叙述，正确的是（ ）。
A 恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制公布 B 它挑选了33种有代表性的上市股票为成分股，用加权平均法计算 C 恒生指数具有基期选择恰当 D 恒生指数于2006年2月提出改制，首次将H股纳入恒生指数成分股
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
5 .除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（ ）。
A 欧式期权 B 美式期权 C 修正美式期权 D 奇异型期权
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单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .下面（ ）不是2006年以来我国资产证券化业务的特点。
A 发行规模大幅增长，种类增多，发起主体增加 B 机构投资者范围增加 C 监管机构的管理更加严格 D 二级市场交易尚不活跃
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .下面关于债券发行应当符合的条件，描述正确的是（ ）。
A 最近1期末经审计的净资产额应符合法律 B 最近5个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息 C 本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期期末净资产额的40％ D 公司内部控制制度健全，内部控制制度的完整性
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
9 .股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的( )。
A ±5％ B ±10％ C ±20％ D ±50％
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单选题
提问时间:
2021-08-22
10 .债券的发行方式有（ ）。
A 定向发行 B 承购包销 C 招标发行 D 对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
