[单选题]
各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产的安全与完整。这体现了内部控制原则中的（ ）。
A .合法性原则
B .独立性原则
C .有效性原则
D .审慎性原则
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习题解析
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1 .结算参与人与其客户的证券划付，应当( )。
A 结算参与人自己办理 B 委托证券交易所代为办理 C 委托证券登记结算机构代为办理 D 委托证券咨询机构办理
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .（ ）是指以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。
A 结算备付金账户 B 基金银行存款账户 C 股票账户 D 证券账户
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .结算备付金利息( )结息一次，结息日为每季度第三个月的20日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。
A 每星期 B 每月 C 每季度 D 每年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .基金托管人根据相关规定，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程称为（ ）。
A 基金账务的复核 B 基金头寸的复核 C 基金资产净值的复核 D 基金财务报表的复核
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .根据各结算参与人的( )，中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例，并按照各结算参与人上月证券日均买入金额和最低结算备付金比例，确定其最低结算备付金限额。
A 风险程度 B 资金实力 C 收益能力 D 风险偏好
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .在每月前( )营业日内，中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。
A 1个 B 2个 C 3个 D 4个
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .（ ）是构成托管人内部控制的基础。
A 环境控制 B 风险评估 C 内部监控 D 信息沟通
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的( )。
A 真实性 B 准确性 C 及时性 D 完整性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
10 .实际运作中，托管人对基金管理人投资运作监督时，场外交易主要借助于（ ）完成。
A 法律法规 B 技术系统 C 人工手段 D 员工自律
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
