（　）是全国股转系统挂牌决策改制阶段最为关键的工作。

1 .中国证监会《关于企业申请境外上市有关问题的通知》对申请境外直接上市企业的财务状况提出了较为严格的要求，具体包括（　）。Ⅰ. 净资产不少于4亿元人民币Ⅱ. 过去一年税后利润不少于6000万元人民币，并有增长潜力Ⅲ. 按照合理市盈率预期，筹资额不少于5000万美元Ⅳ. 具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .境外直接上市方式路径相对简单，此模式更适用于（　）。

A 小型国有企业 B 大型国有企业 C 小微企业 D 民营企业

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .锁定期（限售期）的设置，通常是为了保护中小投资者的利益，防止公司（　）等“内部人”利用信息优势获得不当利益，或者利用资本市场实现快速套现。Ⅰ. 实际控制人Ⅱ. 控股股东Ⅲ. 董事、监事、高管Ⅳ. 技术人员

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .大宗交易的特点不包括（　）。

A 定价灵活 B 高效率 C 低成本 D 易对股票价格形成巨大的冲击

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .区域性股权交易市场的作用不包括（　）。

A 鼓励科技创新 B 激活民间资本 C 发挥着主板和创业板的“孵化器”和“蓄水池”的作用 D 加强对实体经济薄弱环节的支持

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .全国股转系统挂牌流程中，股改的主要步骤包括（　）。Ⅰ. 出具改制审计报告、评估报告Ⅱ.签署发起人协议Ⅲ.验资机构验资并出具验资报告Ⅳ.向全国股转系统报送挂牌申请材料

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .全国股转系统挂牌流程中，材料制作阶段的主要工作包括（　）。Ⅰ.主办券商内核Ⅱ.制作挂牌申请文件Ⅲ.召开第一届董事会第一次会议Ⅳ.向全国股转系统报送挂牌申请材料

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .全国股转系统挂牌流程中，在材料制作阶段需要项目小组复核的不包括（　）。

A 《审计报告》 B 《资产评估报告》 C 《法律意见书》 D 《尽职调查报告》

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .全国股转系统挂牌后的协议转让所采用的成交方式不包括（　）。

A 定价委托 B 点击成交 C 互报成交确认申报 D 收盘自动匹配成交

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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