对银行体系流动性产生冲击的常见因素有（　）。

1 .投资管理人主要是指项目投资的集合投资工具的管理人，包括（　）。

A 股权基金管理公司 B 信托公司 C 保险公司 D 基金公司的特定资产管理计划 E 证券公司

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .伴随经济全球化的快速发展和高新技术的广泛应用，利用金融产品和服务渠道洗钱的主要方式包括（　）。

A 隐瞒或掩饰客户真实身份进行洗钱 B 通过开曼群岛等离岸避税天堂 C 购置艺术品的商品交易 D 利用复杂金融交易逃避银行关注 E 频繁进行资金转移掩盖非法来源

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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3 .下列事件可能引发商业银行声誉风险的有（　）。

A 银行大量挪用客户存款 B 银行投资衍生产品遭受巨额损失 C 网银系统出现故障，引发客户安全质疑 D 在银行办理业务排队时间长 E 出售理财产品未事先告知潜在风险，使客户蒙受巨大损失

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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4 .在日常国别风险信息监测渠道中，新闻平台收集到的信息包括（　）。

A 货币供应增加或紧缩 B 利率或汇率大幅变化 C 国内通胀率 D 消费信心指数 E 政局稳定性和政治民主性

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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5 .下列关于商业银行流动性风险与各类主要风险关系的表述，正确的有（　）。

A 良好的声誉有助于商业银行以合理的成本获得所需的资金，从而改善其流动性 B 制定和实施新战略 C 市场风险会影响投资组合的收益，并因此造成流动性波动 D 重大的操作风险损失可能对流动性造成显著影响 E 承担较高的信用...

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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7 .商业银行在开展跨境外包活动时，应当遵守的原则有（　）。

A 审慎评估法律和管制风险 B 确保客户信息的安全 C 合理规避市场风险 D 应当明确境外服务提供商所在国家或地区监管当局已与我国银行业监督管理机构签订互惠互利协议 E 应当明确境外服务提供商所在国家或地区监管当局已与...

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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8 .系统日志的内容包括（　）。

A 数据修改 B 用户登录尝试 C 管理登录尝试 D 系统事件 E 网络事件

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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9 .识别、计量操作风险的额外要求包括（　）。

A 应明确损失数据口径 B 应建立适当的数据阈值 C 应分析不同数据采集时点的差异 D 应明确合并及分拆规则 E 应确定使用方法

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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10 .操作风险评估包括准备、评估和报告三个步骤，下列属于评估阶段的工作的有（　）。

A 召开会议 B 开展评估 C 识别主要风险点 D 制定改进方案 E 制定评估计划

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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