[多选题]
商业银行风险加权资产包括（ ）。
A .信用风险加权资产
B .声誉风险加权资产
C .国家风险加权资产
D .市场风险加权资产
E .操作风险加权资产
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习题解析
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1 .境外成熟市场证券发行普遍实行（ ）。
A 核准制 B 注册制 C 审批制 D 批复制
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
2 .证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）。
A 10% B 20% C 30% D 50%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
3 .《证券公司监督管理条例》规定，证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自离任之日起（ ）内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
A 1个月 B 2个月 C 3个月 D 6个月
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
4 .根据我国《商业银行内部控制指引》，商业银行内部控制的原则是（ ）。
A 流动性原则 B 全面性原则 C 审慎性原则 D 有效性原则 E 独立性原则
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
5 .核心一级资本包括（ ）。
A 实收资本 B 普通股 C 一般风险准备 D 盈余公积 E 超额贷款损失准备
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
7 .商业银行资本充足率监管要求包括（ ）。
A 第一支柱资本要求 B 最高资本要求 C 储备资本和逆周期资本要求 D 系统重要性银行附加资本要求 E 第二支柱资本要求
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
8 .下列法律法规中，属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第二层次依据的是（ ）。
A 《公司法》 B 《证券法》 C 《证券公司检查办法》 D 《证券投资基金法》 E 《客户交易结算资金管理办法》
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
9 .证券交易监管的主要目标包括（ ）。
A 提供低成本的 B 消除垄断 C 增强市场透明度，提高交易市场的信息完全性和效率 D 抑制过度投机，防止市场瓦解，并减少证券市场不稳定所导致的负面外部效应 E 以上都不对
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
10 .上市公司监管主要包括（ ）。
A 上市公司文化 B 上市公司信息披露 C 上市公司治理 D 并购重组 E 市场准入监管
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
