[单选题]
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定，开放式集合资产管理计划每（ ）至多开放一次计划份额的参与、退出，中国证监会另有规定的除外。
A .一个月
B .三个月
C .五个月
D .七个月
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习题解析
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1 .证券期货经营机构从事私募资产管理业务，具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于（ ）。
A 一人 B 二人 C 三人 D 四人
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务应当符合的条件，下列说法错误的是（ ）。
A 最近五年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚 B 最近一年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施 C 无因涉嫌重大违法违规正受到监管机构或有权机关立案调查 D 具有投资研究部门，且专职从事投资研究...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .资产管理计划应当具有明确、合法的投资方向，具备清晰的风险收益特征，并区分最终投向资产类别，下列关于资产管理计划所属类别的表述，错误的是（ ）。
A 投资于存款 B 投资于股票 C 投资于债权类 D 投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产80%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产15%的，为商品及金融衍生品类
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .关于分级资产管理计划的说法，下列表述错误的是（ ）。
A 开放式集合资产管理计划可以进行份额分级 B 封闭式集合资产管理计划可以根据风险收益特征对份额进行分级 C 分级资产管理计划优先级与劣后级的比例应当符合法律 D 分级资产管理计划的名称应当包含“分级”或“结构化”...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
6 .销售机构应当在募集结束后（ ）内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。
A 二十个工作日 B 十五个工作日 C 五个工作日 D 十个工作日
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（ ）内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。
A 二十个工作日 B 十五个工作日 C 五个工作日 D 十个工作日
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定，关于集合资产管理计划份额转让的表述，错误的是（ ）。
A 转让后，持有资产管理计划份额的合格投资者合计可以超过二百人 B 证券期货经营机构应当在集合资产管理计划份额转让前，对受让人的合格投资者身份和资产管理计划的投资者人数进行合规性审查 C 证券期货经营机构 D 投资...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定，关于资产管理计划的说法，错误的是（ ）。
A 资产管理计划可以依法参与证券回购 B 资产管理计划改变投向和比例的，先按规定履行合同变更程序，事后取得投资者同意 C 资产管理计划存续期间，证券期货经营机构应当严格按照法律 D 证券期货经营机构可以依法设立资产...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
