[判断题]
《证券业从业人员执业行为准则》规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保客户的利益得到优先的对待。（ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .上市公司信息披露的主要内容有( )。
A 招股说明书 B 上市公告书 C 定期报告 D 临时报告
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
2 .上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载( )内容的中期报告。
A 公司财务会计报告和经营情况 B 涉及公司的重大诉讼事项 C 已发行的股票 D 提交股东大会审议的重要事项
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
3 .签订上市协议的公司应当公告的事项包括( )。
A 股票获准在证券交易所交易的日期 B 持有公司股份最多的前20名股东的名单和持股数额 C 公司的实际控制人和独立董事 D 董事
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
4 .下面属于我国证券登记结算制度的是( )。
A 证券实名制 B 货银对付的交收制度 C 分级结算制度和结算参与人制度 D 净额结算制度
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
5 .中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向中国证监会申请复议。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
7 .证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报国务院。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
8 .证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求，限制或者禁止证券投资者的证券买卖行为。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
9 .证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
10 .创业板上市公司后续信息披露的要求：已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应及时披露有关交付或者过户事宜，其中对出现超过约定期限3个月仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔30日公告一次进展情况，直至完成交付或者过户。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
