[单选题] 提问人:匿名网友 提问时间:2021-08-25

根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司应当登录( )办理客户交易编码的注销。


A .期货公司变易系统
B .期货公司结算系统
C .期货交易所交易结算系统
D .中国期货保证金监控中心统一开户系统

提问人:匿名网友 提问时间:2021-08-25

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习题解析

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1 .根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》的规定,员工持股计划、以收购上市公司为目的设立的资产管理计划等具有特定投资管理目标的资产管理计划应当按照规定在其名称中标明反映该资产管理计划投资管理目标的字样。( )

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-25

2 .同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划投资于非标准化债权类资产的资金不得超过其管理的全部资产管理计划净资产的35%。因证券市场波动、资产管理计划规模变动等客观因素导致前述比例被动超标的,证券期货经营机构应当及时报告中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会,且在调整达标前不得新增投资于非标准化债权类资产。( )

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-25

3 .封闭式资产管理计划存续期间,其所投资的非标准化资产部分到期、终止或者退出的,证券期货经营机构可以按照资产管理合同约定,对到期、终止或者退出的非标准化资产进行清算,以货币资金形式分配给投资者,允许投资者提前退出或者变相提前退出。( )

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-25

4 .证券期货经营机构不可以与投资者在资产管理合同中约定提取业绩报酬。( )

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-25

5 .根据《期货市场客户开户管理规定》,期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给( )。

A 客户 B 期货公司 C 中国期货保证金监控中心 D 中国期货业协会

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

7 .根据期货市场客户开户管理的规定,关于客户资料管理的说法,错误的是( )。

A 监控中心应当根据统一开户系统,建立期货市场客户基本资料库 B 期货交易所应当不定期向监控中心核对客户资料 C 监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称 D 客户姓名或者名称

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

8 .根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司应当对客户进行实名制审核,具体内容包括( )。

A 对照有效身份证明文件,核实单位客户是否由经授权的代理人开户 B 确保客户交易编码申请表 C 对照有效身份证明文件,核实个人客户是否本人亲自开户 D 核实并确保客户身份证明文件的真实性

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-25

9 .期货公司申请对下列哪些内容进行修改,需要监控中心进行复核( )。

A 客户学历 B 客户期货结算账户户名 C 客户姓名或名称 D 客户有效身份证明文件号码

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-25

10 .根据《期货市场客户开户管理规定》,( )负责对期货公司提交的客户资料进行复核。

A 中国期货业协会 B 期货交易所 C 中国期货保证金监控中心 D 中国证监会派出机构

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

 
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