当（　）以上的会员营业部因系统故障无法正常接入证券交易所交易系统时，为证券交易所无法正常开始交易的情形。

1 .下列关于个人理财的说法错误的有（　）。　　

A 个人理财业务服务对象是个人和家庭 B 个人理财业务是一般性业务咨询服务 C 个人理财业务主要侧重于咨询顾问和代客理财服务 D 个人理财业务是建立在委托代理关系基础之上的银行业务

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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2 .中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于（　）。

A 分公司系统 B 结算系统 C 互联网 D 交易系统

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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3 .发行人（　） ，应说明其与公司未来发展战略的关系。

A 重大会计政策或会计估计将要进行变更的 B 存在重大担保 C 未来资本性支出计划跨行业投资的 D 存在重大期后事项的

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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4 .基金股票投资组合重大变动的披露内容包括（　）。

A 报告期内累计买入 B 报告期内累计买入 C 对累计买入 D 整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

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5 .国库券的发行和定价方式是（ ）。

A 按面值 B 溢价方式 C 平价方式 D 贴现方式

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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7 .上海证券交易所上网发行资金申购的时间一般为（　）个交易日，根据发行人和主承销商的申请，可以缩短1个交易日。

A 1 B 2 C 3 D 4

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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8 .买进看涨期权，（ ）。

A 潜在利润最大为期权费 B 潜在最大损失为无穷大 C 当标的物价格为协议价格与期权费之和时，达到盈亏平衡 D 是预期市场未来下跌的操作行为

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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9 .托管人召集基金份额持有人大会，应提前公告大会的事项有（　）。

A 召开时间 B 审议事项 C 议事程序 D 表决方式

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

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10 .关于清算与交收的联系，以下说法正确的有（　）。

A 清算是交收的基础和保证 B 交收是清算的后续与完成 C 清算结果正确才能确保交收顺利进行 D 只有通过交收才能最终完成证券或资金收付，结束整个交易过程

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

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