[多选题]
普通投资者转化成为专业投资者需符合的条件包括（ ）。
A .最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券
B .近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有2年以上证券
C .金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有2年证券
D .金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券
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习题解析
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1 .下列各项中，属于行政合理性原则具体内容的是（ ）。
A 行政处罚必须有法律依据 B 行政行为应建立在考虑相关因素的基础上 C 行政职权的行使必须按照法定程序 D 行政行为应符合立法目的
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
2 .下列对有关现场笔录制作要求表述正确的有（ ）。
A 由税务执法人员当场制作 B 特殊情况可事后补办 C 应当载明时间 D 若当事人拒绝签名，可由在场的其他人签名
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .对取得销售（预售）许可证满三年仍未销售完毕的，要进行土地增值税清算。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
4 .负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作的是（ ）。
A 期货交易所 B 期货公司 C 期货业协会 D 国务院期货监管机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .对经营机构履行适当性义务进行自律管理的机构有（ ）。
A 证券期货交易场所 B 中国期货业协会 C 证券登记结算机构 D 中国证券投资基金业协会
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .设立期货交易所，由中国证监会（ ）。
A 登记 B 备案 C 确认 D 审批
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .期货交易所应当对期货公司的（ ）进行重点监控。
A 期货资产管理账户及其交易编码 B 委托资产 C 收益率 D 投资账户的盈亏
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .经营机构对专业投资者进行细化分类和管理的依据不包括（ ）。
A 投资实力 B 业务资格 C 收入来源 D 投资经历
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .期货公司首席风险官的职责有（ ）。
A 监督检查期货公司经营管理的合法性 B 监督检查期货公司经营管理的合规性 C 监督检查期货公司的风险管理 D 为期货公司的经营管理提供良好的建议
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
