[判断题]
信用风险又称违约风险，指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险，信用风险属于系统风险。 （ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .上海、深圳证券交易所现行的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式。 （ ）
Y 对 N 错
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判断题
提问时间:
2021-08-22
2 .《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5 000万元、（ ）亿元和5亿元三个标准等。
A 1 B 2 C 3 D 4
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .《公司债发行试点办法》所称的“公司债券”，是公司依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
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2021-08-22
4 .甲公司是一家互联网公司，于2009年向市场推出一款互联网手机。结果市场销售惨淡，企业被迫消减该手机的生产规模，以降低损失。该公司面临的风险属于（ ）。
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题型:
单选题
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2021-08-22
5 .证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别包括（ ）。
A 立场不同 B 服务方式和内容不同 C 服务对象有所不同 D 市场影响有所不同
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
7 .证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前（ ）名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。
A 10 B 15 C 20 D 30
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .下列风险中，只是影响资产负债表账面数字，不会给企业带来实质影响的汇率风险是（ ）。
A 交易风险 B 外币折算风险 C 经济风险 D 基差风险
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .在证券研究领域已经确立一定市场地位的证券投资咨询机构，收入实现方式包括（ ）。
A 向基金等机构客户提供证券研究报告 B 向基金之外的保险 C 证券投资咨询机构自行购买证券所得 D 与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户(除基金外的客户)发送证券研究报告，由证券公司统一向证券投资咨询机构支付费...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
10 .证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格，证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
