[多选题]
首席风险官发现期货公司有（ ）违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。
A .涉嫌占用
B .期货公司净资本无法持续达到监管标准的
C .期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的
D .股东干预期货公司正常经营的
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习题解析
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1 .期货公司应当根据（ ）依法提名并聘任首席风险官。
A 董事会 B 总经理 C 监事会 D 公司章程的规定
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .（ ）应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。
A 董事会 B 监事会 C 总经理 D 首席风险官
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查的事项有（ ）。
A 是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行 B 是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况 C 期货公司经纪业务规则 D 期货公司客户保证金安...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
4 .下列关于期货公司首席风险官的表述正确的有（ ）。
A 首席风险官应当遵守相关法律，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责 B 中国期货业协会依法对首席风险官进行自律管理 C 首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息 D 被免职的首席风险官必须向公司住所地中国证监会派出...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，错误的是（ ）。
A 首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地监管机构报告 B 首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告 C 首席风险官在公司经营管理中发现可能发生...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .首席风险官在日常工作中的履职基本要求包括（ ）。
A 忠于职守，恪守诚信 B 遵守公司章程 C 勤勉尽责 D 遵守法律
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
8 .首席风险官不履行职责或者有违法违规行为的，中国证监会及其派出机构可以依法对其采取的措施有（ ）。
A 监管谈话 B 出具警示函 C 责令更换 D 认定其为不适当人选
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
9 .首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，做出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
10 .关于“个体工商户的生产、经营所得”计征个人所得税的说法，正确的是（ ）。
A 个人因从事彩票代销业务而取得的所得，应按照“个体工商户的生产 B 对于生产经营与个人 C 个体工商户业主的工资薪金所得不得税前扣除 D 只要个体工商户的生产经营所得已实现，无论是否分配，都需要缴纳个人所得税
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
