[多选题]
根据《证券法》的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有（ ）。
A .董事会秘书
B .董事会主席
C .财务机构负责人
D .副总经理
E .公司职工
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习题解析
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1 .收购行为完成后，收购人应当一定期限内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。该期限是（ ）。
A 15日 B 30日 C 60日 D 12个月
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .根据《证券法》的规定，证券监督管理机构对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经（ ）批准，可以冻结或者查封。
A 国务院 B 国务院证券监督管理机构主要负责人 C 中国银监会主要负责人 D 中国商务部主要负责人
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可依法经营（ ）的部分或者全部业务。
A 证券承销与保荐 B 证券自营 C 证券经纪 D 为客户融资融券交易 E 证券资产管理
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
4 .关于证券的发行，下列说法正确的有（ ）。
A 向特定对象发行证券累计超过200人的，属于公开发行 B 凡是公开发行证券，都应当聘请保荐人 C 公司公开发行新股，应依法核准 D 上市公司非公开发行新股，应当报国务院证券监督管理机构核准 E 非公开发行证券，也可以采用...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
5 .下列关于公开发行公司债券的说法中，正确的是（ ）。
A 股份有限公司净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司净资产不低于人民币6000万元 B 累计债券余额不超过公司资产总额的40％ C 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息 D 募集的资金投向符合国家产业政策 E 债券...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
7 .根据证券法律制度的规定，下列信息中，属于内幕信息的有（ ）。
A 上市公司收购的有关方案 B 公司营业用主要资产的抵押 C 公司分配利润或增资的计划 D 公司董事长发生变动 E 公司新招一批员工
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
8 .公司股票上市后有下列情形的，可由证券交易所决定暂停其上市交易的是（ ）。
A 公司有重大违法行为 B 公司股本总额等发生变化，不再具备上市条件 C 所筹集资金不按批准的用途使用 D 公司最近3年连续亏损 E 公司最近2年连续亏损
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
9 .根据我国《证券法》的规定，下列属于上市增发新股的条件的有（ ）。
A 具备健全且运行良好的组织机构 B 具有持续盈利能力，财务状况良好 C 最近3年财务会计文件无虚假记载 D 最近3年无重大违法行为 E 最近2年无连续亏损
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
10 .上市公司披露的信息有虚假记载，如果致使投资者在证券交易中遭受损失，不用承担赔偿责任的有（ ）。
A 该上市公司的保荐人 B 该上市公司的董事 C 该上市公司的承销的证券公司 D 该上市公司的前5大股东
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
