上海证券交易所接受大宗交易的时间是每个交易日（　）。

1 .基金投资运作监督的方式包括（　）。

A 书面报告 B 书面警示 C 电话提示 D 定期报告

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

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2 .合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证券监督管理委员会批准的人民币金融工具，包括（　）。

A 在证券交易所挂牌交易的股票 B 在证券交易所挂牌交易的债券 C 中国人民银行发行的国债 D 在证券交易所挂牌交易的权证

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

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3 .基金分红分为现金分红和红利再投资两种形式。（　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-22

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4 .根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（　）后，方可转换为公司股票。

A 1个月 B 2个月 C 6个月 D 1年

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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5 .内部监控作为内部控制的基本要素之一，主要包括（　）。

A 稽核检查制度 B 内部监控制度 C 稽核监督体系 D 内部控制制度

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

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7 .基金申购中的前端收费是按持有时间划分费率档次的。（　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-22

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8 .公开发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应（　）。

A 不高于最近1期末经审计的净资产 B 不高于担保金额 C 不低于最近1期末经审计的净资产 D 不低于担保金额

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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9 .中国银行业从业人员资格认证是中国境内银行业的基本从业标准。（）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-22

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10 .稽核监督部门负责内部控制制度的综合管理，其主要职责有 （　）。

A 对各项业务及其操作提出内部控制建议 B 独立检查和评价有关内部控制制度的合理性及相关业务活动的合规性 C 对涉及内部控制方面的问题进行专题检查及调查 D 健全完善内部控制制度的评审和反馈机制，建立预测预警系统

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

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