证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求具备的资格条件包括（ ）。
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习题解析
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1 .下列关于上市公司重大资产重组法律责任的说法正确的是（ ）。
A 上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送重大资产重组有关报告的，责令改正，依照《证券法》第一百九十三条予以处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任 B 上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定...
2 .并购重组委员会委员审核并购重组申请文件时，有下列（ ）情形之一的，应当及时提出回避。
A 委员本人或者其亲属担任并购重组当事人或者其聘请的专业机构的董事(含独立董事，下同) B 委员本人或者其亲属 C 委员本人或者其所在工作单位近两年内为并购重组当事人提供保荐 D 委员兄弟姐妹的配偶，担任董事
3 .在审核并购重组申请事项时，并购重组委员会委员（ ）。
A 对初审报告中提请其关注的问题和审核意见有异议的，应当在工作底稿上对相关内容提出有依据 B 认为申请人存在初审报告提请关注问题以外的其他问题的，应当在工作底稿上提出有依据 C 认为申请人存在尚待调查核实并影响...
4 .对并购重组委员会与委员的监督主要包括（ ）。
A 问责制度 B 违规处罚 C 举报监督 D 暂停审核
5 .上市公司实施重大资产重组，应当遵循的原则有（ ）。
A 不会导致上市公司经营状况发生波动 B 重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形 C 重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍，相关债权债务处理合法 D 有...
7 .个人申请注册登记为财务顾问主办人的，要求具备的资格条件包括（ ）。
A 具有证券从业资格 B 具备中国证监会规定的投资银行业务经历 C 所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 D 最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
8 .属于财务顾问业务规程的有（ ）。
A 签订委托协议 B 尽职调查 C 外部审核 D 规范辅导
9 .存在（ ）情形的，不得担任独立财务顾问。
A 持有或者通过协议 B 上市公司持有或者通过协议 C 最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系 D 财务顾问的董事
10 .涉及上市公司发行股份购买资产的，财务顾问尽职调查应当关注本次发行的（ ）。
A 拟购买资产的估值分析及定价的公允性 B 拟购买资产的完整性 C 拟发行股份的定价模式 D 中小股东合法权益是否受到侵害
