[单选题]
关于合规与风险部门，以下说法错误的是（ ）。
A .合规与风险部门是公司内部的监督部门，一般包括监察稽核部和风险管理部
B .监察稽核部负责公司的法律合规事务，主要职责是监督检查基金运作和公司运作的合法
C .风险管理部负责对公司经营过程中产生的或潜在的风险进行有效识别
D .规模大的基金公司，可以在合规与风险部门设置客户服务中心
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习题解析
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1 .在设置业务体系和组织架构时，一定要体现的原则不包括（ ）。
A 相互制约和不相容职责分离原则 B 授权清晰原则 C 定性和定量相结合原则 D 适时性原则
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .下图为基金公司的组织架构图，图中的空白框中应该填入的机构为（ ）。
A 独立董事 B 董事会 C 职工大会 D 董事长
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .在基金公司的具体机构设置中，（ ）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。
A 投资决策委员会 B 投资审核委员会 C 投资控制委员会 D 投资估值委员会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .在基金公司的具体机构设置中，IT治理委员会会议分为定期会议和临时会议。定期会议可以（ ）召开一次。
A 每月 B 每季度 C 每半年 D 每年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .每家基金公司的业务部门设置是不同的，可以根据功能划分为（ ）。Ⅰ.投资、研究、交易部门Ⅱ.产品营销部门Ⅲ.合规与风险部门Ⅳ.后台运营部门
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .后台运营部门是为基金公司管理的资产运营和公司运营提供支持，可以细分为（ ）。Ⅰ.注册登记Ⅱ.资金清算Ⅲ.基金会计Ⅳ.信息技术
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .公司应设立相对独立的风险管理职能部门或岗位，负责评估、监控、检查和报告公司风险管理状况，并具有相对独立的汇报路线，这体现基金公司在风险管理中应当遵循（ ）原则。
A 最高性 B 全面性 C 独立性 D 适时性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .在基金公司面临的风险中，操作风险主要内容不包括（ ）。
A 制度和流程风险 B 信息技术风险 C 人力资源风险 D 政治和法律风险
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
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