[单选题]
证券评级机构与评级对象存在（ ）关系的，不得受托开展证券评级业务。
A .同一股东持有证券评级机构
B .受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5％
C .证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4％
D .证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券
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习题解析
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1 .发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前（ ）个工作日报中国人民银行备案。
A 3 B 5 C 10 D 20
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件是，实际发行额不少于人民币（ ），单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的（ ）。
A 10亿元，30％ B 5亿元，30％ C 5亿元，20％ D 10亿元，20％
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .下列关于债券交易流通期间信息披露的说法错误的是（ ）。
A 发行人应在每年3月30日前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告 B 发行人发生主体变更或经营 C 中央结算公司在每季结束后的10个工作日内，向中国人民银行提交该季度公司债券托管结算情况的书面报告 D ...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .发行公司债券，公司应在（ ）内首期发行，剩余数量应在（ ）内发行完毕。
A 12个月，24个月 B 12个月，12个月 C 6个月，24个月 D 12个月，6个月
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是（ ）。
A 被金融监管机构采取市场禁入措施，且禁入期未满 B 上年曾因违法经营受到行政处罚 C 最近3年在税务 D 在中国境内或者香港
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .首期发行短期融资券的，应至少于发行日前（ ）工作日公布发行文件；后续发行的，应至少于发行日期（ ）工作日公布发行文件。
A 3个，3个 B 5个，3个 C 5个，5个 D 3个，5个
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单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .财政部与中国人民银行联合发布的《储蓄国债(电子式)管理办法(试行)》(财库[2009]73号)于（ ）发布。
A 2009年4月30日 B 2009年6月30日 C 2009年9月30日 D 2009年11月30日
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .在招投标工作结束后，各中标机构逾时未填制“债权托管申请书”，国债招投标系统默认全部在（ ）托管。
A 中央国债登记结算有限责任公司 B 中国证券登记结算有限责任公司 C 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 D 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
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单选题
提问时间:
2021-08-22
10 .从2002年第2期开始，凭证式国债的发行期限缩短至（ ）以内。
A 1个月 B 1个季度 C 半年 D 1年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
