[单选题]
根据基金职业道德中守法合规的要求，当不同效力级别的法规对同一行为均有规定时，以下表述正确的是（）。
A .应选择遵守最容易执行的规范
B .应选择遵守更为严格的规范
C .应选择遵守发布时间最新的规范
D .应选择遵守中国证监会发布的相关规范
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习题解析
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1 .根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》关于听证的规定，以下说法正确的有（ ）。
A 会员或从业人员要求听证的，应当自收到纪律惩戒意见告知书之日起7个工作日内，向协会提交听证申请书 B 申请听证的，协会应当在听证的7个工作日前，通知当事人举行听证的时间 C 自律监察委员会举行听证时，由三名委员...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
2 .以下关于基金前后端收费的说法，错误的是（ ）。
A 前端收费是在基金份额申购时收取 B 对于持有期低于3年的投资人，基金管理人可以免收其后端申购费用 C 后端收费是在赎回时从赎回金额中扣除 D 基金同时设置前后端收费的，前端收费的最高档位申购费率应低于对应的后端收...
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单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .（）是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。
A 诚实守信 B 忠诚尽责 C 守法合规 D 专业审慎
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》，关于申诉的规定，以下说法正确的有（ ）。
A 当事人对纪律惩戒决定不服的，可以在接到纪律惩戒决定书之日起15个工作日内向申诉委员会提出书面申诉申请 B 申诉委员会集体讨论作出审议决定。会议至少应由1/2以上委员出席，决定应由出席会议委员的2/3以上通过 C 申诉...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .某投资人赎回某基金1万份份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%,假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为( )。
A 10447．5元 B 10227．5元 C 10347．5元 D 10497．5元
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单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .受调查、受惩戒的会员或期货从业人员认为参与案件处理的人员与本案有直接利害关系的，有权申请回避。是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的5日内作出决定。（ ）
Y 对 N 错
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判断题
提问时间:
2021-08-25
8 .关于封闭式基金账户的陈述，正确的是（）。
A 基金账户只能用于基金认购及交易 B 基金账户开户在证券经营机构办理 C 基金账户在商业银行办理 D 每个有效身份证件在同一市场可以开立多个基金账户
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单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，投诉举报已被行政机关、司法机关受理的，协会原则上不再予以受理。（ ）
Y 对 N 错
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判断题
提问时间:
2021-08-25
10 .基金从业人员应遵守保密义务，以下不属于保密内容的是（）。
A 对某一行业的研究报告 B 客户的身份证件和联系方式 C 执业过程中获知的客户商业秘密 D 某基金的招募说明书
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单选题
提问时间:
2021-08-25
