[多选题]
履行反洗钱法规定的义务对金融机构依法合规经营具有十分重要的作用，具体而言，金融机构在反洗钱方面的义务主要有（ ）。
A .建立反洗钱内部控制制度
B .加强与同行业的交流与合作
C .建立客户身份识别制度
D .按照反洗钱预防
E .按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
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习题解析
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1 .中国人民银行对（ ）有权进行检查监督。
A 执行有关人民币管理规定的行为 B 执行有关反洗钱规定的行为 C 执行有关外汇管理规定的行为 D 执行有关黄金管理规定的行为 E 执行有关清算管理规定的行为
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
2 .银行业金融机构违反审慎经营规则且限期未改的，银监会或者其省一级派出机构经负责人批准，可以区别情形，采取下列措施（ ）。
A 责令暂停部分业务 B 限制分配红利和其他收入 C 责令调整董事 D 停止批准增设分支机构 E 限制资产转让
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
3 .下列关于违反银行业监督管理有关法律规定的法律责任的说法正确的有（ ）。
A 对银行从业人员的行政处罚是对其犯罪行为的法律制裁 B 对银行从业人员的行政处分措施包括警告 C 对银行从业人员进行管制是对其触犯《刑法》的一种制裁措施 D 吊销银行某业务许可证是一种行政处分 E 某银行从业人员违规...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
4 .银行业金融机构有（ ）等情形由银监会责令改正。
A 未经批准设立分支机构 B 未经批准变更 C 自行确定有关雇员的高额薪酬 D 违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动 E 违反规定提高存款利率
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
5 .常见的洗钱方式包括（ ）。
A 借用金融机构 B 利用现金密集行业 C 利用犯罪所得直接购置不动产和动产 D 通过证券和保险业洗钱 E 使用空壳公司
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
7 .下列关于反洗钱的叙述正确的有（ ）。
A 金融机构应当依法履行建立健全客户身份识别制度的反洗钱义务 B 各地银行业协会负责各地的反洗钱监督管理工作 C 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密 D 只有金融机构及其工作人员...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
8 .中国反洗钱监测分析中心的职责包括（ ）。
A 按照规定向中国人民银行报告分析结果 B 制定金融机构反洗钱规章 C 接收并分析人民币 D 要求金融机构及时补正人民币 E 经中国人民银行批准，与境外有关机构交换信息
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
9 .若未发现交易可疑，可免于大额交易报告的情形有（ ）。
A 外国政府贷款转贷业务项下的交易 B 交易一方为国家行政机关下属的事业单位 C 同一金融机构开立的同一户名下的定期存款续存 D 金融机构同业拆借 E 金融机构内部调拨资金
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
10 .中国人民银行对某些行为主体代理中国人民银行经理国库的行为进行检查监督。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
