按发行主体不同，债券可分为（　）。

1 .下列属于国家外汇管理局的基本职能的有（　）。

A 开展与银行业监督管理有关的国际交流 B 参与有关国际金融活动 C 负责依法实施外汇监督检查，对违反外汇管理的行为进行处罚 D 负责全国外汇市场的监督管理工作 E 向中国人民银行提供制订人民币汇率政策的建议和依据

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .在证券市场中，接受客户委托、代客户买卖证券并收取佣金的经营机构称（　）。

A 证券承销商 B 证券经纪商 C 证券自营商 D 证券登记结算公司

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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3 .在证券市场中，自行买卖证券，从中获取差价收益并独立承担风险的经营机构称为（　）。

A 证券承销商 B 证券经纪商 C 证券自营商 D 证券登记结算公司

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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4 .在证券市场的参与者中，信用评级机构是证券市场的（　）。

A 主体 B 经营机构 C 服务机构 D 监管机构

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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5 .根据记名与否，股票可分为记名股票与不记名股票，下列说法不正确的是（　）。

A 记名股票在股东名册上登记了持有人的姓名或名称及住址 B 记名股票在股票上同时注明持有人姓名或名称 C 不记名股票票面不记载股东姓名 D 不记名股票仅在股份公司股东名册上记载股东姓名

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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7 .证券投资基金是集中众多投资者的资金，委托专门的机构管理和运用，主要投资于股票、债券等证券的一种收益共享、风险共担的（　）投资方式。

A 分散 B 集资 C 集合 D 合作

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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8 .投资者一旦购买，在存续期不可赎回的投资基金属于（　）基金。

A 固定式 B 封闭式 C 非固定式 D 开放式

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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9 .以下列哪一项为标的资产的期货不属于金融期货（　）。

A 外汇或本币 B 国库券 C 股票价格指数 D 石油

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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10 .向特定的投资者发行， 一般以少数与发行者业务联系密切的投资者为对象来募集资金的证券发行方式是（　）。

A 公募发行 B 私募发行 C 直接发行 D 间接发行

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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