[单选题]
关于主办券商在全国股份转让系统开展推荐业务的主要规则的说法，正确的是（ ）。①主办券商应对申请挂牌公司进行尽职调查，并在全面、真实、客观、准确调查的基础上出具尽职调查报告②主办券商应设立内核机构，负责审核股份公司股票挂牌申请，并在审核基础上出具内核意见③主办券商应根据内核意见决定是否推荐股份公司股票挂牌。同意推荐的，出具推荐报告④主办券商应持续督导所推荐挂牌公司诚实守信、规范履行信息披露义务、完善公司治理机制
A .①②④
B .①③④
C .①②③④
D .①②③
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习题解析
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1 .根据《财政部关于印发〈2018～2020年储蓄国债发行额度管理办法〉的通知》，下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.2018～2020年储蓄国债（电子式）发行额度分为基本代销额度和机动代销额度，分别按照基本代销额度比例分配和机动代销额度竞争性抓取的方式分配给2018～2020年储蓄国债承销团成员Ⅱ.2018～2020年储蓄国债（凭证式）发行额度分为基本代销额度和机动代销额度，分别按照基本代销额度比例分配和机动代销额度竞争性抓取的方式分配给2018～2020年储蓄国债承销团成员Ⅲ.储蓄国债（凭证式）发行额度按照代销额度比例分配方式分配给承销团成员Ⅳ.储蓄国债（电子式）发行额度按照代销额度比例分配方式分配给承销团成员
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅲ
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单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起（ ）个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。
A 5 B 10 C 15 D 20
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .关于交易所市场发行国债的分销，下列说法错误的是（ ）。
A 在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方法 B 证券交易所为每一承销商确定当期国债各自的承销代码，以便于场内挂牌 C 投资者通过交易所买入债券时，缴纳佣金 D 买卖成交后，客户认购的国债自动过户...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .关于全国股份转让系统公司对主办券商的自律监管内容的说法，正确的是（ ）。①全国股份转让系统公司可根据监管需要，对主办券商业务活动中的风险管理、技术系统运行、做市义务履行、推荐挂牌及持续督导等情况进行监督检查②全国股份转让系统公司对主办券商及从业人员执业情况进行持续记录，并可将记录信息予以公开③主办券商及相关业务人员违反《管理细则》的，全国股份转让系统公司可依据《业务规则》采取相应的监管措施或纪律处分④主办券商应当积极配合全国股份转让系统公司监管，按照全国股份转让系统公司要求及时说明情况，提供相关文件、资料，不得拒绝或者拖延提供有关资料，不得提供虚假、误导性或者不完整的资料
A ①②④ B ①③④ C ①②③④ D ①②③
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .交易所市场发行国债实行场外分销时，国债认购款的支付时间为（ ）。
A 买卖双方协商确定 B 办理过户交易日后一日 C 办理过户的前一交易日 D 办理过户交易日当日
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .银行间债券市场发行国债分销时，办理承销商与分销认购人之间分销债券过户手续的机构是（ ）。
A 证券业协会 B 中国人民银行 C 中国银行间市场交易商协会 D 中央国债登记结算有限责任公司
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（ ）。①具备从业资格②遵守法律法规③遵循诚实信用④遵循公平自愿原则
A ①②④ B ①③④ C ①②③④ D ①②③
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .财政部和中国人民银行一般（ ）确定一次凭证式国债承销团资格。
A 三个月 B 半年 C 一年 D 两年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下（ ）私募产品。①证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品②银行通过证券公司发行、销售与转让的产品③保险公司通过证券公司发行、销售与转让的产品④金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品
A ①②④ B ①③④ C ①②③④ D ①②③
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
