[单选题]
基金经理甲因重病休假，公司委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作，乙将资金募集中投资于一种股票，基金到期未投资人取得了很高的投资回报，也为公司创造了良好的效益，以说法正确的是（ ）。
A .公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德
B .公司的行为违反了忠诚尽责的基金职业道德
C .公司让乙代替甲从事投资工作是正确的
D .公司的行为违反了客户至上的基金职业道德
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习题解析
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1 .封闭式基金和开放式基金的价格形成方式不同，主要体现在（）。
A 当需求低迷时，封闭式基金的交易价格会高于基金份额净值出现溢价交易现象 B 封闭式基金的买卖价格以基金份额净值为基础 C 当需求旺盛时，封闭式基金的交易价格会高于同类开放式基金的价格 D 封闭式基金的交易价格主要...
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单选题
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2021-08-25
2 .根据基金销售适用性原则，应对（）进行风险承受能力调查和评价。
A 基金投资人 B 基金管理人 C 基金销售机构 D 基金托管人
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单选题
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2021-08-25
3 .对于基金管理人来讲，开放式基金比封闭式基金提供了更好的激励约束机制，原因在于（）。
A 如果开放式基金业绩表现差，投资者被套，就没有赎回压力 B 如果开放式基金业绩表现好，会吸引新的投资者，基金管理人管理费收入也会增加 C 封闭式基金业绩表现好，其扩展能力也将相应提高 D 封闭式基金份额固定，基金...
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2021-08-25
4 .基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，其内容不包含（ ）。
A 对基金产品进行风险等级设置 B 对基金产品和基金公司进行匹配的方法 C 对基金投资人风险承受能力进行调查和评价 D 对基金管理人进行审慎调查
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单选题
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2021-08-25
5 .依据法律形式来界定，目前我国公开募集的证券投资基金（）。
A 大部分为契约型基金 B 都是公司型基金 C 都是契约型基金 D 大部分为公司型基金
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单选题
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2021-08-25
7 .投资者小王决定定期定额投资于基金A，基金A是一只国内股票型基金。基金A同时还是一只（）。
A 公司型封闭式基金 B 契约型开放式基金 C 契约型封闭式基金 D 公司型开放式基金
题型:
单选题
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2021-08-25
8 .甲是某基金管理公司的基金经理，管理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲为了避免利益冲突，并没有将其哥哥购买的那只基金投资于该新股，而用其管理的其他基金投资。甲的做法不符合（）。
A 公平对待客户的要求 B 保守秘密的要求 C 专业审慎的要求 D 基金份额持有人优先的要求
题型:
单选题
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2021-08-25
9 .多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的基金是（）。
A 系列基金 B 债券基金 C 货币市场基金 D 股票基金
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单选题
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2021-08-25
10 .（）是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。
A 守法合规 B 诚实守信 C 保守秘密 D 专业审慎：
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单选题
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2021-08-25
