[多选题]
关于公开发行公司债券的程序，下列表述正确的有（ ）。
A .公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级
B .中国证监会受理申请文件后，依法审核公开发行公司债券的申请，自受理发行申请文件之日起3个月内，作出是否核准的决定，并出具相关文件
C .发行申请核准后，公司债券发行结束前，发行人发生重大事项，导致可能不再符合发行条件的，应当暂缓或者暂停发行，并及时报告中国证监会
D .发行申请核准后，公司债券发行结束前，发行人发生重大事项，影响发行条件的，应当重新履行核准程序
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习题解析
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1 .某有限责任公司申请其公司债券上市交易，在下列情况下，构成拒绝核准的正当理由的有（ ）。
A 公司净资产额为人民币5000万元 B 公司债券的期限为2年 C 持有公司债券1000元以上的人数为1200人 D 公司债券实际发行额为人民币1000万元
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
2 .电子会计档案移交时应当将电子会计档案及其元数据一并移交，且文件格式应当符合国家档案管理的有关规定。（ ）
Y 对 N 错
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判断题
提问时间:
2021-08-24
3 .下列各项中，属于证券交易所依法暂停公司债券上市交易的情形有（ ）。
A 公司有重大违法行为 B 公司上一年度发生严重亏损 C 公司未按公司债券募集办法履行义务 D 公司擅自改变公司债券所募集资金的用途
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
4 .法规，指国务院、地方人大及其常委会、民族自治机关和经济特区人大制定的规范性文件。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-24
5 .根据《中华人民共和国证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定终止公司债券上市交易的有（ ）。
A 有重大违法行为，经查实后果严重的 B 最近2年连续亏损，在限期内未消除的 C 未按照公司债券募集办法履行义务，后果严重的 D 净资产额减至人民币2200万元，在限期内未消除的
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多选题
提问时间:
2021-08-24
7 .根据证券法律制度的规定，下列情形构成公开发行公司债券的障碍的有（ ）。
A 对已发行的公司债券迟延支付本息的事实，仍处于继续状态 B 前一次公开发行公司债券尚不满两年 C 违反规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途 D 债券的利率超过国务院限定的利率水平
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
8 .根据我国《证券法》的规定，该公司发生下列各项情形应当认定为重大事件发布临时报告，其中包括（ ）。
A 公司经营方针和经营范围发生重大变化 B 重大投资行为和重大购置财产的决定 C 持有公司5％以上股份的股东持有股份的情况发生较大变化 D 1/10以上的监事发生变动
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多选题
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2021-08-24
9 .上市公司的定期报告包括（ ）。
A 年度报告 B 中期报告 C 季度报告 D 上市公告书
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多选题
提问时间:
2021-08-24
10 .关于上市公司的定期报告，下列表述正确的有（ ）。
A 上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进行业绩预告 B 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券及其衍生品种交易出现异常波动的，上市公司应当及时披露本报告期相关财务数据 C ...
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多选题
提问时间:
2021-08-24
