[多选题]
商业银行识别集团客户应至少考虑以下（ ）特征。
A .一方在股权上或经营决策上直接或间接控制另一方或被另一方控制
B .两方共同被第三方控制
C .存在其他关联关系，可能不按公允价格原则转移资产和利润，应视同集团客户管理
D .一方主要投资者个人
E .两方共同被第四方控制
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习题解析
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1 .市场约束机制的实现需要一系列配套制度，这些配套制度包括（ ）。
A 完善的信息披露制度 B 健全的中介机构管理约束 C 良好的市场环境 D 有效的市场退出政策 E 监管机构对银行业金融机构所披露的信息进行评估
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多选题
提问时间:
2021-08-25
2 .2016年9月，银监会印发《银行业金融机构全面风险管理指引》，对（ ）的职责进行了明确。
A 董事会及专业委员会 B 高管层 C 首席风险官 D 业务条线 E 风险管理部门
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提问时间:
2021-08-25
3 .商业银行针对信用风险的压力测试情景包括（ ）。
A 部分国际业务敞口面临国别风险或转移风险 B 银行支付清算系统突然中断运行 C 国内及国际主要经济体宏观经济增长下滑 D 房地产价格出现大幅度向下波动 E 部分行业出现集中违约
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提问时间:
2021-08-25
4 .交叉性金融风险管理的措施有（ ）。
A 加强市场层面的交叉性风险管理 B 加强监管层面的交叉性风险管理 C 加强企业层面的交叉性风险管理 D 加强产品（业务）层面的交叉性风险管理 E 加强客户与交易对手层面的交叉性风险管理
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多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .根据覆盖层级，资产管理业务风险限额分为（ ）。
A 由高管层审批的限额 B 由业务部门自行审批的限额 C 针对管理人全部产品的限额 D 针对单一资产管理产品的限额 E 针对具体投资标的的限额
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多选题
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2021-08-25
7 .关于《巴塞尔Ⅲ最终方案》对一般企业风险暴露的权重规定，下列表述正确的有（ ）。
A 外部评级AAA～AA—级的权重为20% B 外部评级A+～A—级的权重为50% C 外部评级BBB～BBB—级的权重为75% D 外部评级BB～BB—级的权重为100% E 外部评级BB—级以下级别的权重为120%
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2021-08-25
8 .下列各项中，享受契税免税优惠的有（ ）。
A 孤寡老人购买自用住房 B 解放军野战医院购置病房用地 C 王女士数十年如一日的照料一位老革命家，老革命家去世后，王女士根据遗嘱继承了老革命家的房产 D 某事业单位购买房屋用于科研工作
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多选题
提问时间:
2021-08-25
9 .某县城一家食品加工企业，为增值税小规模纳税人，2018年8月购进货物取得普通发票的销售额合计50000元，销售货物开具普通发票销售额合计70000元，出租场地取得不含税收入10000元。本月应纳附加税费正确的有（ ）。
A 城建税126.94元 B 城建税223.11元 C 教育费附加76.16元 D 地方教育附加213.42元
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2021-08-25
10 .注册会计师在细节测试中使用的统计抽样方法主要包括（ ）。
A 传统变量抽样 B 属性抽样 C 货币单元抽样 D 随意抽样
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提问时间:
2021-08-25
