[判断题]
证券公司应当在审计结束后4个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。 ( )
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .证券公司应当自每一会计年度结束之日起1个月内，向证券监管机构报送年度报告。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
2 .根据《证券投资基金运作管理办法》申请募集基金，以下( )不是拟募集的基金应当具备的条件。
A 符合中国证监会关于基金品种的规定 B 与拟任基金管理人已管理的基金雷同 C 基金合同 D 基金名称表明基金的类别和投资特征，不存在损害国家利益
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
4 .( )即一家基金管理公司所拥有的基金产品大类中有多少更细化的子类基金。
A 产品线的广度 B 产品线的宽度 C 产品线的深度 D 产品线的长度
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .证券公司根据情况需要可以向证券营业部授予虚增虚减客户资金、证券及账户，客户间资金及证券转移，修改清算数据的系统权限。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
7 .( )的基金产品线，即基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种，增加产品线的长度，或扩大产品线的宽度。
A 水平式 B 垂直式 C 综合式 D 单一式
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
9 .( )的基金产品线，即基金管理公司根据自身的能力专长，在某一个或几个产品类型方向上开发各具特点的子类基金产品，以满足在这个方向上具有特定风险收益偏好的投资者的需要。
A 水平式 B 垂直式 C 综合式 D 单一式
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
10 .证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
